Конфликт интересов это ситуация при которой: Обзор типовых ситуаций конфликта интересов на государственной службе РФ и порядка их урегулирования

Конфликт интересов педагогического работника: противоречия, его разрешение, ответственность

О работе образовательных организаций по предотвращению

возможного  возникновения конфликта интересов

 Понятие «конфликт интересов педагогического работника» является мнением, которое редко применяется в образовательной практике и является новым в правовой образовательной среде.

Что же будет квалифицировано как конфликт интересов педагогического работника и как он разрешается, рассмотрим с точки зрения действующего законодательства.

Согласно закону «конфликт интересов педагогического работника — ситуация, при которой у педагогического работника при осуществлении им профессиональной деятельности возникает личная заинтересованность в получении материальной выгоды или иного преимущества и которая влияет или может повлиять на надлежащее исполнение педагогическим работником профессиональных обязанностей вследствие противоречия между его личной заинтересованностью и интересами обучающегося, родителей (законных представителей) несовершеннолетних обучающихся» (п.

33 ст.2 ФЗ «Об Образовании в Российской Федерации»), т.е. под конфликтом интересов  подразумевается заинтересованность педагогического работника в получении материальной выгоды при выполнении им своей работы.

Противоречие между личными интересами и профессиональной обязанностью называется конфликтом интересов.

Квалифицировать ситуации, которые подпадают под данное понятие — непросто.

Под указанное определение конфликта интересов в общеобразовательной организации попадает множество конкретных ситуаций, в которых педагогический работник может оказаться в процессе выполнения своих должностных обязанностей, поэтому составить исчерпывающий перечень таких ситуаций не представляется возможным. Тем не менее, можно выделить ряд ключевых моментов, в которых возникновение конфликта интересов является наиболее вероятным, например:

• учитель ведет  уроки и платные занятия у одних и тех же учеников;
• репетиторство с учениками, которых он обучает;
• получение подарков и услуг;
• участие в формировании списка класса, особенно первоклассников;
• сбор денег на нужды класса, школы;
• участие в жюри конкурсных мероприятий, олимпиад с участием своих обучающихся;
• небезвыгодные предложения педагогу от родителей учеников, которых он обучает или у которых является классным руководителем;
• участие в распределении бонусов для учащихся;
• небескорыстное использование возможностей родителей обучающихся;
• нарушение установленных в общеобразовательном учреждении запретов  и т.д.

Таким образом, к ситуации конфликта интересов педагогического работника относится и запрет на осуществление индивидуальной педагогической деятельности в отношении обучающихся той организации, где педагог работает, если это ведет к конфликту интересов (ч.2 ст.48 ФЗ № 273-ФЗ «Об Образовании в РФ»).

Как разрешается конфликт интересов педагогического работника?

Создание комиссии по урегулированию споров между участниками образовательных отношений — это один из первых шагов к урегулированию конфликта интересов.

Часть 2 статьи 45 Федерального Закона «Об Образовании в Российской Федерации» предусматривает необходимость создания в образовательных учреждениях комиссии по урегулированию споров между участниками образовательных отношений. Данная комиссия создается в целях урегулирования разногласий между участниками образовательных отношений по вопросам реализации права на образование.

Комиссия  создается в организации, осуществляющей образовательную деятельность, из равного числа представителей совершеннолетних обучающихся, родителей (законных представителей) несовершеннолетних обучающихся, работников организации, осуществляющей образовательную деятельность. Порядок создания, организации работы, принятия решений комиссией и их исполнения устанавливается локальным нормативным актом образовательной организации. Решение комиссии является обязательным для всех участников образовательных отношений, подлежит исполнению в сроки, предусмотренные принятым решением, и может быть обжаловано в установленном законодательством РФ порядке (ч.6 ст. 45 ФЗ № 273-ФЗ «Об Образовании в РФ»).

Для реализации настоящего требования закона об образовании рекомендовано разработать следующие документы:

• Положение о конфликте интересов педагогического работника общеобразовательной организации;
• Положение о комиссии по урегулированию споров между участниками образовательных отношений общеобразовательной организации;
• Кодекс педагогического работника по предотвращению конфликта интересов.

Какие последствия может иметь для педагога доказанный конфликт интересов?

Юридическая ответственность может быть применена к нему в соответствии с Трудовым Кодексом Российской Федерации. В Трудовом кодексе также есть нормы, которые говорят о разрешении конфликта интересов работника. Так, существует специальное основание для расторжения трудового договора по инициативе работодателя. Непринятие работником мер по предотвращению или урегулированию конфликта интересов, стороной которого он является — будет основанием для расторжения договора, если действия работника дают основания для утраты доверия со стороны работодателя (п.7.1 ст.81 Трудового кодекса Российской Федерации).

Увольнение педагогического работника, не принявшего меры по предотвращению или урегулированию конфликта интересов, является возможным, но не обязательным. В случае возникновения спора по поводу законности увольнения на работодателя ляжет бремя доказывания факта возникновения конфликта интересов у педагогического работника и соблюдения всех связанных с его установлением и урегулированием процедур. Помимо этого необходимо будет доказать факт непринятия работником мер по предотвращению или урегулированию конфликта интересов, а также того, что данные обстоятельства дают основания для утраты доверия к работнику. Сделать это на практике будет непросто, тем более, если это будет единичное нарушение.

Памятка о порядке урегулирования конфликта интересов

Памятка разработана на основании обзора типовых ситуаций конфликта интересов на государственной гражданской службе Российской Федерации и порядка их урегулирования, подготовленного Министерством труда и социальной защиты Российской Федерации

Введение

В соответствии с Федеральным законом от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции» (далее – Федеральный закон «О противодействии коррупции») под конфликтом интересов понимается ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) государственного или муниципального служащего влияет или может повлиять на надлежащее исполнение им должностных (служебных) обязанностей и при которой возникает или может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью государственного или муниципального служащего и правами и законными интересами граждан, организаций, общества или государства, способное привести к причинению вреда правам и законным интересам граждан, организаций, общества или государства.

Согласно части 1 статьи 19 Федерального закона от 27.07. 2004 № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации» (далее – Федеральный закон «О государственной гражданской службе Российской Федерации») конфликт интересов представляет собой ситуацию, при которой личная заинтересованность государственного гражданского служащего Российской Федерации (далее – гражданский служащий) влияет или может повлиять на объективное исполнение им должностных обязанностей и при которой возникает или может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью гражданского служащего и законными интересами граждан, организаций, общества, субъекта Российской Федерации или Российской Федерации, способное привести к причинению вреда этим законным интересам граждан, организаций, общества, субъекта Российской Федерации или Российской Федерации.

При этом под личной заинтересованностью гражданского служащего, которая влияет или может повлиять на объективное исполнение им должностных обязанностей, понимается возможность получения гражданским служащим при исполнении должностных обязанностей доходов (неосновательного обогащения) в денежной либо натуральной форме, доходов в виде материальной выгоды непосредственно для гражданского служащего, членов его семьи или лиц, указанных в пункте 5 части 1 статьи 16 Федерального закона «О государственной гражданской службе Российской Федерации» (родители, супруги, дети, братья, сестры, а также братья, сестры, родители и дети супругов, супруги детей), а также для граждан или организаций, с которыми гражданский служащий связан финансовыми или иными обязательствами.

Следует также учитывать, что личная заинтересованность гражданского служащего может возникать и в тех случаях, когда выгоду получают или могут получать иные лица, например, друзья гражданского служащего, его родственников.

Под указанные определения конфликта интересов подпадает множество конкретных ситуаций, в которых гражданский служащий может оказаться в процессе исполнения должностных обязанностей. Учитывая разнообразие частных интересов гражданских служащих, составить исчерпывающий перечень таких ситуаций не представляется возможным. Тем не менее, можно выделить ряд ключевых областей регулирования, в которых возникновение конфликта интересов является наиболее вероятным:

• выполнение отдельных функций государственного управления в отношении родственников и/или иных лиц, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего;

• выполнение иной оплачиваемой работы;

• владение ценными бумагами, банковскими вкладами;

• получение подарков и услуг;

• имущественные обязательства и судебные разбирательства;

• взаимодействие с бывшим работодателем и трудоустройство после увольнения с государственной службы;

• явное нарушение установленных запретов (например, использование служебной информации, получение наград, почетных и специальных званий (за исключением научных) от иностранных государств и др.).

При определении содержания функций государственного управления учитывалось следующее.

Частью 4 статьи 1 Федерального закона «О противодействии коррупции» установлено, что функции государственного управления организацией представляют собой полномочия гражданского служащего принимать обязательные для исполнения решения по кадровым, организационно-техническим, финансовым, материально-техническим или иным вопросам в отношении данной организации, в том числе решения, связанные с выдачей разрешений (лицензий) на осуществление определенного вида деятельности и (или) отдельных действий данной организацией, либо готовить проекты таких решений.

В настоящем обзоре осуществление функций государственного управления предполагает в том числе:

• размещение заказов на поставку товаров, выполнение работ и оказание услуг для государственных нужд, в том числе участие в работе комиссии по размещению заказов;

• осуществление государственного надзора и контроля;

• организацию продажи приватизируемого государственного имущества, иного имущества, а также права на заключение договоров аренды земельных участков, находящихся в государственной собственности;

• проведение государственной экспертизы и выдачу заключений;

• возбуждение и рассмотрение дел об административных правонарушениях, проведение административного расследования;

• представление в судебных органах прав и законных интересов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации.

В связи с вышеизложенным представляется, что в основе организации работы по урегулированию конфликта интересов на государственной службе лежит обеспечение исполнения гражданским служащими обязанностей, предусмотренных статьей 11 Федерального закона «О противодействии коррупции».

В частности, частью 2 статьи 11 Федерального закона «О противодействии коррупции» установлена обязанность гражданского служащего в письменной форме уведомить своего непосредственного начальника о возможности возникновения конфликта интересов.

Причем, непринятие гражданским служащим, являющимся стороной конфликта интересов, мер по предотвращению или урегулированию конфликта интересов является правонарушением, влекущим увольнение гражданского служащего с государственной службы. Выяснение обстоятельств непринятия гражданским служащим мер по предотвращению и урегулированию конфликта интересов осуществляется в рамках проверки, проводимой подразделением кадровой службы по профилактике коррупционных и иных правонарушений.

Типовые ситуации конфликта интересов
на государственной гражданской службе
и порядок их урегулирования

1. Конфликт интересов, связанный с выполнением отдельных функций государственного управления в отношении родственников и/или иных лиц, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего

Описание ситуации

Гражданский служащий участвует в осуществлении отдельных функций государственного управления и/или в принятии кадровых решений в отношении родственников и/или иных лиц, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему следует уведомить в письменной форме представителя нанимателя и непосредственного начальника о наличии личной заинтересованности.

Представителю нанимателя рекомендуется отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей, предполагающих непосредственное взаимодействие с родственниками и/или иными лицами, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего. Например, рекомендуется временно вывести гражданского служащего из состава конкурсной комиссии, если одним из кандидатов на замещение вакантной должности государственной службы является его родственник.

Комментарий

Осуществление гражданским служащим функций государственного управления или участие в принятии кадровых решений в отношении родственников является одной из наиболее явных ситуаций конфликта интересов. Существует множество разновидностей подобной ситуации, например гражданский служащий является членом конкурсной или аттестационной комиссии государственного органа (комиссии по урегулированию конфликта интересов, комиссии по проведению служебной проверки), которая принимает решение (проводит проверку) в отношении родственника гражданского служащего.

При этом необходимо отметить, что далеко не любое выполнение функций государственного управления в отношении родственников влечет конфликт интересов. В частности, если гражданский служащий предоставляет государственные услуги, получение которых одним заявителем не влечет отказа в предоставлении услуги другим заявителям, и при этом не обладает дискреционными полномочиями, позволяющими оказывать кому-либо предпочтение, вероятность возникновения конфликта интересов при предоставлении таких услуг родственникам в большинстве случаев является незначительной.

2. Конфликт интересов, связанный с выполнением иной оплачиваемой работы

2.1. Описание ситуации

Гражданский служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего, выполняют или собираются выполнять оплачиваемую работу на условиях трудового или гражданско-правового договора в организации, в отношении которой гражданский служащий осуществляет отдельные функции государственного управления.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданский служащий вправе с предварительным уведомлением представителя нанимателя выполнять иную оплачиваемую работу, если это не повлечет за собой конфликт интересов.

Уведомительный порядок направления гражданским служащим представителю нанимателя информации о намерении осуществлять иную оплачиваемую работу не требует получения согласия представителя нанимателя. Представитель нанимателя не вправе запретить гражданскому служащему выполнять иную оплачиваемую работу.

Вместе с тем в случае возникновения у гражданского служащего личной заинтересованности, которая приводит или может привести к конфликту интересов, гражданский служащий обязан проинформировать об этом представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме.

При наличии конфликта интересов или возможности его возникновения гражданскому служащему рекомендуется отказаться от предложений о выполнении иной оплачиваемой работы в организации, в отношении которой гражданский служащий осуществляет отдельные функции государственного управления.

В случае, если на момент начала выполнения отдельных функций государственного управления в отношении организации гражданский служащий уже выполнял или выполняет в ней иную оплачиваемую работу, следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме. При этом рекомендуется отказаться от выполнения иной оплачиваемой работы в данной организации.

В случае, если на момент начала выполнения отдельных функций государственного управления в отношении организации родственники гражданского служащего выполняют в ней оплачиваемую работу, следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме.

В случае, если гражданский служащий самостоятельно не предпринял мер по урегулированию конфликта интересов, представителю нанимателя рекомендуется отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении организации, в которой гражданский служащий или его родственники выполняют иную оплачиваемую работу.

Комментарий

В соответствии с частью 2 статьи 14 Федерального закона «О государственной гражданской службе Российской Федерации» гражданский служащий вправе с предварительным уведомлением представителя нанимателя выполнять иную оплачиваемую работу, если это не повлечет за собой конфликт интересов. При этом ситуация, при которой гражданский служащий получает или собирается получать материальную выгоду от организации, на деятельность которой он может повлиять своими действиями и решениями, является типичным примером конфликта интересов. В данном случае личная заинтересованность гражданского служащего может негативно влиять на исполнение им должностных обязанностей и порождать сомнения в его беспристрастности и объективности.

Действующее законодательство не устанавливает прямых ограничений на трудоустройство родственников гражданского служащего. Тем не менее ситуация, когда родственники гражданского служащего владеют проверяемой им организацией, работают в ней или устраиваются в нее на работу, по сути, схожа с ситуацией, рассмотренной в части 1 данной Памятки.

2.2. Описание ситуации

Гражданский служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего, выполняют оплачиваемую работу в организации, предоставляющей платные услуги другой организации. При этом гражданский служащий осуществляет в отношении последней отдельные функции государственного управления.

Меры по предотвращению и урегулированию

При направлении представителю нанимателя предварительного уведомления о выполнении иной оплачиваемой работы гражданскому служащему следует полно и подробно изложить, в какой степени выполнение им этой работы связано с его должностными обязанностями. При этом рекомендуется отказаться от выполнения иной оплачиваемой работы в организации.

В случае, если на момент начала выполнения отдельных функций государственного управления в отношении организации, получающей платные услуги, родственники гражданского служащего уже выполняли оплачиваемую работу в организации, оказывающей платные услуги, следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме.

Представителю нанимателя рекомендуется подробно рассмотреть обстоятельства выполнения гражданским служащим иной оплачиваемой работы. Особое внимание следует уделять фактам, указывающим на возможное использование гражданским служащим своих полномочий для получения дополнительного дохода, например:

услуги, предоставляемые организацией, оказывающей платные услуги, связаны с должностными обязанностями гражданского служащего;

гражданский служащий непосредственно участвует в предоставлении услуг организации, получающей платные услуги;

организация, оказывающая платные услуги, регулярно предоставляет услуги организациям, в отношении которых гражданский служащий осуществляет отдельные функции государственного управления и т.д.

При обнаружении подобных фактов представителю нанимателя рекомендуется принять решение о том, что выполнение иной оплачиваемой работы влечет конфликт интересов, и отстранить гражданского служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении организации, получающей платные услуги.

Комментарий

При регулировании подобных ситуаций особого внимания заслуживают случаи, когда организация, оказывающая платные услуги, предоставляет организации, получающей платные услуги, напрямую связанные с должностными обязанностями гражданского служащего, например, консультирует по порядку проведения проверок, проводит работы, необходимые для устранения нарушений, готовит необходимые документы для представления их в государственные органы. В этом случае гражданский служащий не только осуществляет отдельные функции государственного управления в отношении организации, которая приносит или принесла ему (его родственникам) материальную выгоду, но и, по сути, оценивает результаты собственной работы.

2.3. Описание ситуации

Гражданский служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего, выполняет оплачиваемую работу в организации, которая является материнской, дочерней или иным образом аффилированной с иной организацией, в отношении которой гражданский служащий осуществляет отдельные функции государственного управления.

Меры по предотвращению и урегулированию

При направлении представителю нанимателя предварительного уведомления о выполнении иной оплачиваемой работы гражданскому служащему следует полно изложить, каким образом организация, в которой он собирается выполнять иную оплачиваемую работу, связана с организациями, в отношении которых он осуществляет отдельные функции государственного управления. При этом рекомендуется отказаться от выполнения иной оплачиваемой работы в материнских, дочерних и иным образом аффилированных организациях.

В случае, если на момент начала выполнения отдельных функций государственного управления в отношении организации родственники гражданского служащего уже выполняли оплачиваемую работу в аффилированной организации, следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме.

Представителю нанимателя рекомендуется отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении организации, являющейся материнской, дочерней или иным образом аффилированной с той организацией, в которой гражданский служащий выполняет иную оплачиваемую работу.

2.4. Описание ситуации

Гражданский служащий на платной основе участвует в выполнении работы, заказчиком которой является государственный орган, в котором он замещает должность.

Меры по предотвращению и урегулированию

Представителю нанимателя рекомендуется указать гражданскому служащему, что выполнение подобной иной оплачиваемой работы влечет конфликт интересов. В случае, если гражданский служащий не предпринимает мер по урегулированию конфликта интересов и не отказывается от личной заинтересованности, рекомендуется рассмотреть вопрос об отстранении гражданского служащего от замещаемой должности.

Важно отметить, что непринятие гражданским служащим, являющимся стороной конфликта интересов, мер по предотвращению или урегулированию конфликта интересов является правонарушением, влекущим увольнение гражданского служащего с государственной службы.

2.5. Описание ситуации

Гражданский служащий участвует в принятии решения о закупке государственным органом, в котором он замещает должность, товаров, являющихся результатами интеллектуальной деятельности, исключительными правами на которые обладает он сам, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме. При этом рекомендуется, по возможности, отказаться от участия в соответствующем конкурсе.

Представителю нанимателя рекомендуется вывести гражданского служащего из состава комиссии по размещению заказа на время проведения конкурса.

3. Конфликт интересов, связанный с владением ценными бумагами, банковскими вкладами

3.1. Описание ситуации

Гражданский служащий и/или его родственники владеют ценными бумагами организации, в отношении которой гражданский служащий осуществляет отдельные функции государственного управления.

Меры по предотвращению и урегулированию

В случае если, гражданский служащий владеет ценными бумагами организации, в отношении которой он осуществляет отдельные функции государственного управления, он обязан уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника о наличии личной заинтересованности в письменной форме, а также передать ценные бумаги в доверительное управление.

Необходимо отметить, что существует проблема выбора управляющей организации или доверительного управляющего, которым гражданский служащий может доверить управление принадлежащими ему ценными бумагами. Кроме того, передача ценных бумаг в доверительное управление необязательно повлечет исключение конфликта интересов, то есть не всегда может быть признана исчерпывающей мерой, в этой связи гражданским служащим может быть принято добровольное решение об отчуждении ценных бумаг.

В случае если родственники гражданского служащего владеют ценными бумагами организации, в отношении которой он осуществляет отдельные функции государственного управления, гражданский служащий обязан уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника о наличии личной заинтересованности в письменной форме. При этом в целях урегулирования конфликта интересов гражданскому служащему необходимо рекомендовать родственникам передать ценные бумаги в доверительное управление либо рассмотреть вопрос об их отчуждении.

До принятия гражданским служащим мер по урегулированию конфликта интересов представителю нанимателя рекомендуется отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении организации, ценными бумагами которой владеет гражданский служащий или его родственники.

Комментарий

Данная ситуация в целом аналогична рассмотренным ранее примерам с выполнением иной оплачиваемой работы. При этом необходимо учитывать, что в случае, если владение гражданским служащим приносящими доход ценными бумагами, акциями (долями участия в уставных капиталах организаций) может привести к конфликту интересов, он обязан передать принадлежащие ему указанные ценные бумаги в доверительное управление.

Для родственников гражданского служащего ограничений на владение ценными бумагами не установлено. Тем не менее важно понимать, что наличие в собственности у родственников гражданского служащего ценных бумаг организации, на деятельность которой гражданский служащий может повлиять в ходе исполнения должностных обязанностей, также влечет конфликт интересов.

 4. Конфликт интересов, связанный с получением подарков и услуг

4.1. Описание ситуации

Гражданский служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего, получают подарки или иные блага (бесплатные услуги, скидки, ссуды, оплату развлечений, отдыха, транспортных расходов и т.д.) от физических лиц и/или организаций, в отношении которых гражданский служащий осуществляет или ранее осуществлял отдельные функции государственного управления.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему и его родственникам рекомендуется не принимать подарки от организаций, в отношении которых гражданский служащий осуществляет или ранее осуществлял отдельные функции государственного управления, вне зависимости от стоимости этих подарков и поводов дарения.

Представителю нанимателя в случае, если ему стало известно о получении гражданским служащим подарка от физических лиц или организаций, в отношении которых гражданский служащий осуществляет или ранее осуществлял отдельные функции государственного управления, необходимо оценить, насколько полученный подарок связан с исполнением должностных обязанностей.

Если подарок связан с исполнением должностных обязанностей, то в отношении гражданского служащего должны быть применены меры дисциплинарной ответственности, учитывая характер совершенного гражданским служащим коррупционного правонарушения, его тяжесть, обстоятельства, при которых оно совершено, соблюдение гражданским служащим других ограничений и запретов, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и исполнение им обязанностей, установленных в целях противодействия коррупции, а также предшествующие результаты исполнения гражданским служащим своих должностных обязанностей.

Если подарок не связан с исполнением должностных обязанностей, то гражданскому служащему рекомендуется указать на то, что получение подарков от заинтересованных физических лиц и организаций может нанести урон репутации государственного органа, в котором он замещает должность, и поэтому является нежелательным вне зависимости от повода дарения.

В случае, если представитель нанимателя обладает информацией о получении родственниками гражданского служащего подарков от физических лиц и/или организаций, в отношении которых гражданский служащий осуществляет или ранее осуществлял отдельные функции государственного управления, рекомендуется:

указать гражданскому служащему, что факт получения подарков влечет конфликт интересов;

предложить вернуть соответствующий подарок или компенсировать его стоимость;

до принятия гражданским служащим мер по урегулированию конфликта интересов отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении физических лиц и организаций, от которых был получен подарок.

Комментарий

Гражданским служащим установлен запрет получать в связи с исполнением должностных обязанностей вознаграждения от физических и юридических лиц.

Вместе с тем проверяемая организация или ее представители могут попытаться подарить гражданскому служащему подарок в связи с общепринятым поводом, например, в связи с празднованием дня рождения или иного праздника. В данной ситуации подарок не может однозначно считаться полученным в связи с исполнением должностных обязанностей и, следовательно, возникает возможность обойти запрет, установленный в законодательстве. Тем не менее необходимо учитывать, что получение подарка от заинтересованной организации ставит гражданского служащего в ситуацию конфликта интересов. Полученная выгода может негативно повлиять на исполнение им должностных обязанностей и объективность принимаемых решений. Кроме того, такие действия могут вызвать у граждан обоснованные сомнения в беспристрастности гражданского служащего и тем самым могут нанести ущерб репутации государственного органа, в котором он замещает должность, и гражданской службе в целом.

4.2. Описание ситуации

Гражданский служащий осуществляет отдельные функции государственного управления в отношении физических лиц или организаций, которые предоставляли или предоставляют услуги, в том числе платные, гражданскому служащему, его родственникам или иным лицам, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме о наличии личной заинтересованности.

Представителю нанимателя следует оценить, действительно ли отношения гражданского служащего с указанными физическими лицами и организациями могут привести к необъективному исполнению им должностных обязанностей. Если вероятность возникновения конфликта интересов высока, рекомендуется отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении физических лиц или организаций, которые предоставляли или предоставляют услуги, в том числе платные, гражданскому служащему, его родственникам или иным лицам, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего.

4.3. Описание ситуации

Гражданский служащий получает подарки от своего непосредственного подчиненного.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему рекомендуется не принимать подарки от непосредственных подчиненных вне зависимости от их стоимости и повода дарения. Особенно строго следует подходить к получению регулярных подарков от одного дарителя.

Представителю нанимателя, которому стало известно о получении гражданским служащим подарков от непосредственных подчиненных, следует указать гражданскому служащему на то, что подобный подарок может рассматриваться как полученный в связи с исполнением должностных обязанностей, в связи с чем подобная практика может повлечь конфликт интересов, а также рекомендовать гражданскому служащему вернуть полученный подарок дарителю в целях предотвращения конфликта интересов.

5. Конфликт интересов, связанный с имущественными обязательствами и судебными разбирательствами

5.1. Описание ситуации

Гражданский служащий участвует в осуществлении отдельных функций государственного управления в отношении организации, перед которой сам гражданский служащий и/или его родственники имеют имущественные обязательства.

Меры по предотвращению и урегулированию

В этом случае гражданскому служащему и его родственникам рекомендуется урегулировать имеющиеся имущественные обязательства (выплатить долг, расторгнуть договор аренды и т.д.). При невозможности сделать это гражданскому служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника о наличии личной заинтересованности в письменной форме.

Представителю нанимателя рекомендуется, по крайней мере, до урегулирования имущественного обязательства отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении организации, перед которой сам гражданский служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего, имеют имущественные обязательства.

5.3. Описание ситуации

Гражданский служащий участвует в осуществлении отдельных функций государственного управления в отношении организации, которая имеет имущественные обязательства перед гражданским служащим, его родственниками, или иными лицами, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме о наличии личной заинтересованности.

Представителю нанимателя рекомендуется, по крайней мере, до урегулирования имущественного обязательства отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении организации, которая имеет имущественные обязательства перед гражданским служащим, его родственниками или иными лицами, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего.

5.4. Описание ситуации

Гражданский служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего, участвуют в деле, рассматриваемом в судебном разбирательстве с физическими лицами и организациями, в отношении которых гражданский служащий осуществляет отдельные функции государственного управления.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме о наличии личной заинтересованности.

Представителю нанимателя рекомендуется отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении физических лиц и организаций, которые находятся в стадии судебного разбирательства с гражданским служащим, его родственниками или иными лицами, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего.

6. Конфликт интересов, связанный с взаимодействием с бывшим работодателем и трудоустройством после увольнения с государственной службы

6.1. Описание ситуации

Гражданский служащий участвует в осуществлении отдельных функций государственного управления в отношении организации, владельцем, руководителем или работником которой он являлся до поступления на государственную службу.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему в случае поручения ему отдельных функций государственного управления в отношении организации, владельцем, руководителем или работником которой он являлся до поступления на государственную службу, рекомендуется уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме о факте предыдущей работы в данной организации и о возможности возникновения конфликтной ситуации.

Представителю нанимателя рекомендуется оценить, могут ли взаимоотношения гражданского служащего с бывшим работодателем повлиять на объективное исполнение должностных обязанностей и повлечь конфликт интересов. В случае, если существует большая вероятность возникновения конфликта интересов, представителю нанимателя рекомендуется отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении бывшего работодателя.

Комментарий

Гражданский служащий, поступивший на государственную гражданскую службу в государственный орган из организации частного сектора, может сохранить дружеские отношения со своими бывшими коллегами. Возможна и обратная ситуация, при которой гражданский служащий по тем или иным причинам испытывает неприязнь к бывшему работодателю.

И дружеское, и враждебное отношение к проверяемой организации может воспрепятствовать объективному исполнению гражданским служащим его должностных обязанностей.

При этом необходимо отметить, что наличие симпатии или антипатии к бывшему работодателю в соответствии с действующим законодательством не может считаться личной заинтересованностью, т.к. не влечет возможности получения доходов для гражданского служащего, членов его семьи или организаций, с которыми гражданский служащий связан финансовыми или иными обязательствами.

Тем не менее следует учитывать, что в соответствии с Федеральным законом «О государственной гражданской службе Российской Федерации» гражданский служащий обязан не совершать действия, связанные с влиянием каких-либо личных, имущественных (финансовых) и иных интересов, препятствующих добросовестному исполнению должностных обязанностей.

6.2. Описание ситуации

Гражданский служащий ведет переговоры о трудоустройстве после увольнения с государственной службы на работу в организацию, в отношении которой он осуществляет отдельные функции государственного управления.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему рекомендуется воздерживаться от ведения переговоров о последующем трудоустройстве с организациями, в отношении которых он осуществляет отдельные функции государственного управления. При поступлении соответствующих предложений от проверяемой организации гражданскому служащему рекомендуется отказаться от их обсуждения до момента увольнения с государственной службы.

В случае если указанные переговоры о последующем трудоустройстве начались, гражданскому служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме о наличии личной заинтересованности.

Представителю нанимателя рекомендуется отстранить гражданского служащего от исполнения должностных обязанностей в отношении организации, с которой он ведет переговоры о трудоустройстве после увольнения с государственной службы.

С трудоустройством бывших гражданских служащих также связан целый ряд ситуаций, которые могут повлечь конфликт интересов и нанести ущерб репутации государственного органа, в котором он замещает должность, но при этом не они могут быть в необходимой степени урегулированы в рамках действующего законодательства, например:

бывший гражданский служащий поступает на работу в частную организацию, регулярно взаимодействующую с государственным органом, в котором он ранее замещал должность;

бывший гражданский служащий создает собственную организацию, существенной частью деятельности которой является взаимодействие с государственным органом, в котором он ранее замещал должность;

гражданский служащий продвигает определенные проекты с тем, чтобы после увольнения с гражданской службы заниматься их реализацией.

7. Ситуации, связанные с явным нарушением гражданским служащим установленных запретов

7.1. Описание ситуации

Гражданский служащий получает награды, почетные и специальные звания (за исключением научных) от иностранных государств, международных организаций, а также политических партий, других общественных объединений и религиозных объединений.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему запрещается принимать без письменного разрешения представителя нанимателя награды, почетные и специальные звания иностранных государств, международных организаций, а также политических партий, других общественных объединений и религиозных объединений, если в его должностные обязанности входит взаимодействие с указанными организациями и объединениями.

Представителю нанимателя при принятии решения о предоставлении или непредоставлении разрешения рекомендуется уделить особое внимание основанию и цели награждения, а также тому, насколько получение гражданским служащим награды, почетного и специального звания может породить сомнение в его беспристрастности и объективности.

7.2. Описание ситуации

Гражданский служащий в ходе проведения контрольно-надзорных мероприятий обнаруживает нарушения законодательства. Гражданский служащий рекомендует организации для устранения нарушений воспользоваться услугами конкретной компании, владельцами, руководителями или сотрудниками которой являются родственники гражданского служащего или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность гражданского служащего.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему при выявлении в ходе контрольно-надзорных мероприятий нарушений законодательства рекомендуется воздержаться от дачи советов относительно того, какие организации могут быть привлечены для устранения этих нарушений.

Комментарий

Данная ситуация в целом аналогична ситуации, рассмотренной в пункте 2.2 При этом рекомендации, предоставляемые гражданским служащим проверяемым организациям, могут быть по-разному оформлены: они могут предоставляться в устной форме, в форме писем, перечни рекомендуемых организаций могут размещаться на сайте государственного органа и т.д. В любом случае, если гражданский служащий не просто информирует проверяемую организацию обо всех компаниях, предоставляющих в данном регионе услуги, необходимые для устранения выявленных нарушений, а выделяет какие-то конкретные организации, подобное поведение является нарушением и подлежит рассмотрению на заседании комиссии. Несмотря на то, что рекомендации гражданского служащего могут быть обусловлены не корыстными соображениями, а стремлением обеспечить качественное устранение нарушений, подобные рекомендации обеспечивают возможность получения доходов родственниками гражданского служащего или иными связанными с ним лицами и, следовательно, приводят к возникновению личной заинтересованности.

7.3. Описание ситуации

Гражданский служащий выполняет иную оплачиваемую работу в организациях, финансируемых иностранными государствами.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему запрещается заниматься без письменного разрешения представителя нанимателя оплачиваемой деятельностью, финансируемой исключительно за счет средств иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации или российским законодательством.

Представителю нанимателя при принятии решения о предоставлении или непредоставлении указанного разрешения рекомендуется уделить особое внимание тому, насколько выполнение гражданским служащим иной оплачиваемой работы может породить сомнение в его беспристрастности и объективности, а также уточнить, какую именно работу он там выполняет.

7.4. Описание ситуации

Гражданский служащий использует информацию, полученную в ходе исполнения служебных обязанностей и временно недоступную широкой общественности, для получения конкурентных преимуществ при совершении коммерческих операций.

Меры по предотвращению и урегулированию

Гражданскому служащему запрещается разглашать или использовать в целях, не связанных с государственной службой, сведения, отнесенные в соответствии с федеральным законом к сведениям конфиденциального характера, или служебную информацию, ставшие(ую) ему известными в связи с исполнением должностных обязанностей. Указанный запрет распространяется в том числе и на использование неконфиденциальной информации, которая лишь временно недоступна широкой общественности.

В связи с этим гражданскому служащему следует воздерживаться от использования в личных целях сведений, ставших ему известными в ходе исполнения служебных обязанностей, до тех пор, пока эти сведения не станут достоянием широкой общественности.

Представителю нанимателя, которому стало известно о факте использования гражданским служащим информации, полученной в ходе исполнения служебных обязанностей и временно недоступной широкой общественности, для получения конкурентных преимуществ при совершении коммерческих операций рекомендуется рассмотреть вопрос о применении к гражданскому служащему мер дисциплинарной ответственности за нарушение запретов, связанных с государственной службой, учитывая характер совершенного гражданским служащим коррупционного правонарушения, его тяжесть, обстоятельства, при которых оно совершено, соблюдение гражданским служащим других ограничений и запретов, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и исполнение им обязанностей, установленных в целях противодействия коррупции, а также предшествующие результаты исполнения гражданским служащим своих должностных обязанностей.

В случае установления признаков дисциплинарного проступка либо факта совершения гражданским служащим деяния, содержащего признаки административного правонарушения или состава преступления, данная информация представляется представителю нанимателя для решения вопроса о проведении служебной проверки и применении мер ответственности, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации, либо передается в правоохранительные органы по подведомственности.

О конфликте интересов

Приложение № 2

к приказу от 9 апреля 2015 года № 168-осн

Положение о выявлении и урегулировании конфликта интересов в государственном учреждении Тульской области «Управление социальной защиты населения Тульской области»

1. Цели и задачи Положения

Положение о выявлении и урегулировании конфликта интересов в государственном учреждении Тульской области «Управление социальной защиты населения Тульской области» (далее – Учреждение) разработано и утверждено с целью регулирования и предотвращения конфликта интересов в деятельности своих работников (возможных негативных последствий конфликта интересов для Учреждения).

Положение о конфликте интересов — это внутренний документ организации, устанавливающий порядок выявления и урегулирования конфликтов интересов, возникающих у работников организации в ходе выполнения ими трудовых обязанностей.

Конфликт интересов — ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) работника Учреждения влияет или может повлиять на надлежащее исполнение им должностных (трудовых) обязанностей и при которой возникает или может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью работника Учреждения и правами и законными интересами организации, способное привести к причинению вреда правам и законным интересам, имуществу и (или) деловой репутации Учреждения, работником которой он является.

2. Круг лиц, попадающих под действие Положения

Действие настоящего Положения распространяется на всех работников Учреждения вне зависимости от уровня занимаемой ими должности и на физические лица, сотрудничающие с организацией на основе гражданско-правовых договоров.

3. Основные принципы управления конфликтом интересов в Учреждении

В основу работы по управлению конфликтом интересов в Учреждении положены следующие принципы:

— обязательность раскрытия сведений о реальном или потенциальном конфликте интересов;

— индивидуальное рассмотрение и оценка репутационных рисков для Учреждения при выявлении каждого конфликта интересов и его урегулирование;

— конфиденциальность процесса раскрытия сведений о конфликте интересов и процесса его урегулирования;

— соблюдение баланса интересов Учреждения и работника при урегулировании конфликта интересов;

— защита работника от преследования в связи с сообщением о конфликте интересов, который был своевременно раскрыт работником и урегулирован (предотвращен) Учреждением.

4. Порядок раскрытия конфликта интересов работником Учреждения и порядок его урегулирования, в том числе возможные способы разрешения возникшего конфликта интересов

Процедура раскрытия конфликта интересов доводится до сведения всех работников Учреждения. Устанавливаются следующие виды раскрытия конфликта интересов, в том числе:

— раскрытие сведений о конфликте интересов при приеме на работу;

— раскрытие сведений о конфликте интересов при назначении на новую должность;

— разовое раскрытие сведений по мере возникновения ситуаций конфликта интересов.

Раскрытие сведений о конфликте интересов осуществляется в письменном виде по прилагаемой форме (приложение № 1 к настоящему Положению). Может быть допустимым первоначальное раскрытие конфликта интересов в устной форме с последующей фиксацией в письменном виде.

Информацию о возникшем (реальном) или потенциальном конфликте интересов работник доводит до сведения директора Учреждения или ответственного за прием сведений о возникшем конфликте интересов и рассмотрение этих сведений должностного лица.

Уведомление о раскрытии сведений о конфликте интересов регистрируется в журнале (приложение № 2 к настоящему Положению)

Учреждение берет на себя обязательство конфиденциального рассмотрения представленных сведений и урегулирования конфликта интересов. Поступившая информация должна быть тщательно проверена уполномоченным на это должностным лицом с целью оценки серьезности возникающих для Учреждения рисков и выбора наиболее подходящей формы урегулирования конфликта интересов. В итоге этой работы Учреждение может прийти к выводу, что ситуация, сведения о которой были представлены работником, не является конфликтом интересов и, как следствие, не нуждается в специальных способах урегулирования. Учреждение также может прийти к выводу, что конфликт интересов имеет место, и использовать различные способы его разрешения, в том числе:

— ограничение доступа работника к конкретной информации, которая может затрагивать личные интересы работника;

— добровольный отказ работника или его отстранение (постоянное или временное) от участия в обсуждении и процессе принятия решений по вопросам, которые находятся или могут оказаться под влиянием конфликта интересов;

— пересмотр и изменение функциональных обязанностей работника;

— перевод работника на должность, предусматривающую выполнение функциональных обязанностей, не связанных с конфликтом интересов;

— отказ работника от своего личного интереса, порождающего конфликт с интересами организации;

— увольнение работника из организации по инициативе работника.

Приведенный перечень способов разрешения конфликта интересов не является исчерпывающим. В каждом конкретном случае по договоренности Учреждения и работника, раскрывшего сведения о конфликте интересов, могут быть найдены иные формы его урегулирования.

При разрешении имеющегося конфликта интересов следует выбрать наиболее «мягкую» меру урегулирования из возможных с учетом существующих обстоятельств. Более жесткие меры следует использовать только в случае, когда это вызвано реальной необходимостью или в случае, если более «мягкие» меры оказались недостаточно эффективными. При принятии решения о выборе конкретного метода разрешения конфликта интересов важно учитывать значимость личного интереса работника и вероятность того, что этот личный интерес будет реализован в ущерб интересам Учреждения.

5. Обязанности работников в связи с раскрытием и урегулированием конфликта интересов

Положением устанавливаются следующие обязанности работников в связи с раскрытием и урегулированием конфликта интересов:

— при принятии решений по деловым вопросам и выполнении своих трудовых обязанностей руководствоваться интересами Учреждения — без учета своих личных интересов, интересов своих родственников и друзей;

— избегать (по возможности) ситуаций и обстоятельств, которые могут привести к конфликту интересов;

— раскрывать возникший (реальный) или потенциальный конфликт интересов;

— содействовать урегулированию возникшего конфликта интересов.

Приложение № 1

к Положению о выявлении и урегулировании конфликта интересов в государственном учреждении Тульской области «Управление социальной защиты населения Тульской области»

Директору государственного учреждения Тульской области «Управление социальной защиты населения Тульской области»

___________________________________

(Ф.И.О.)

___________________________________

(Ф.И.О. работника)

___________________________________

(должность)

___________________________________

проживающего(ей) по адресу:

___________________________________

(адрес места жительства)

______________________________________________________________________

Уведомление

о раскрытии сведений о конфликте интересов

В соответствии с частью 2 статьи 11 Федерального закона от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции» сообщаю:

(описывается ситуация, при которой личная заинтересованность работника влияет

или может повлиять на объективное исполнение им должностных обязанностей и при которой

возникает или может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью работника

и законными интересами граждан, организаций, общества, Тульской области

или Российской Федерации, способное привести к причинению вреда этим законным

интересам граждан, организаций, общества, Тульской области или Российской Федерации)

_______________________	______________________
(дата)	(подпись работника)

Уведомление принято.

___________________	______________	_________________
(дата)	(номер в журнале)	(подпись ответственного должностного лица)

Приложение № 2

к Положению о выявлении и урегулировании конфликта интересов в государственном учреждении Тульской области «Управление социальной защиты населения Тульской области»

ЖУРНАЛ
регистрации уведомлений о раскрытии сведений о конфликте интересов

№ п/п	Номер, дата уведом​ления	Сведения о работнике, направившем уведомление				Краткое содер​жание уведом​ления	Ф.И.О. лица, приняв​шего уведом​ление	Принятое решение
		Ф.И.О.	документ, удостове​ряющий личность – паспорт гражда​нина Российской Федерации; служебное удостове​рение	должность	контактный номер телефона

Положение о конфликте интересов

1. Цели и задачи положения о конфликте интересов

Положение о конфликте интересов в ГБУЗ КК ПК ГДП № 2  (далее – Учреждение) разработано и утверждено с целью регулирования и предотвращения конфликта интересов в деятельности своих работников (а значит и возможных негативных последствий конфликта интересов для Учреждения).

Положение о конфликте интересов — это внутренний документ Учреждения, устанавливающий порядок выявления и урегулирования конфликтов интересов, возникающих у работников Учреждения в ходе выполнения ими трудовых обязанностей.

Конфликт интересов — ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) работника (представителя Учреждения) влияет или может повлиять на надлежащее исполнение им должностных (трудовых) обязанностей и при которой возникает или может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью работника (представителя Учреждения) и правами и законными интересами организации, способное привести к причинению вреда правам и законным интересам, имуществу и (или) деловой репутации Учреждения, работником (представителем Учреждения) которой он является.

2. Круг лиц, попадающих под действие положения

Действие настоящего положения распространяется на всех работников Учреждения вне зависимости от уровня занимаемой ими должности и на физические лица, сотрудничающие с организацией на основе гражданско-правовых договоров.

3. Основные принципы управления конфликтом интересов в Учреждении

В основу работы по управлению конфликтом интересов в Учреждении положены следующие принципы:

• обязательность раскрытия сведений о реальном или потенциальном конфликте интересов;
• индивидуальное рассмотрение и оценка репутационных рисков для Учреждения при выявлении каждого конфликта интересов и его урегулирование;
• конфиденциальность процесса раскрытия сведений о конфликте интересов и процесса его урегулирования;
• соблюдение баланса интересов Учреждения и работника при урегулировании конфликта интересов;
• защита работника от преследования в связи с сообщением о конфликте интересов, который был своевременно раскрыт работником и урегулирован (предотвращен) Учреждением.

4. Порядок раскрытия конфликта интересов работником Учреждения и порядок его урегулирования, в том числе возможные способы разрешения возникшего конфликта интересов

Процедура раскрытия конфликта интересов доводится до сведения всех работников Учреждения. Устанавливаются следующие вида раскрытия конфликта интересов, в том числе:

• раскрытие сведений о конфликте интересов при приеме на работу;
• раскрытие сведений о конфликте интересов при назначении на новую должность;
• разовое раскрытие сведений по мере возникновения ситуаций конфликта интересов.

Раскрытие сведений о конфликте интересов осуществляется в письменном виде. Может быть допустимым первоначальное раскрытие конфликта интересов в устной форме с последующей фиксацией в письменном виде. Должностным лицом, ответственным за прием сведений о возникающих (имеющихся) конфликтах интересов является главный врач Учреждения.

Учреждение берет на себя обязательство конфиденциального рассмотрения представленных сведений и урегулирования конфликта интересов. Поступившая информация должна быть тщательно проверена уполномоченным на это должностным лицом с целью оценки серьезности возникающих для Учреждения рисков и выбора наиболее подходящей формы урегулирования конфликта интересов. В итоге этой работы Учреждение может прийти к выводу, что ситуация, сведения о которой были представлены работником, не является конфликтом интересов и, как следствие, не нуждается в специальных способах урегулирования. Учреждения также может прийти к выводу, что конфликт интересов имеет место, и использовать различные способы его разрешения, в том числе:

• ограничение доступа работника к конкретной информации, которая может затрагивать личные интересы работника;
• добровольный отказ работника Учреждения или его отстранение (постоянное или временное) от участия в обсуждении и процессе принятия решений по вопросам, которые находятся или могут оказаться под влиянием конфликта интересов;
• пересмотр и изменение функциональных обязанностей работника;
• перевод работника на должность, предусматривающую выполнение функциональных обязанностей, не связанных с конфликтом интересов;
• отказ работника от своего личного интереса, порождающего конфликт с интересами организации;
• увольнение работника из организации по инициативе работника.

Приведенный перечень способов разрешения конфликта интересов не является исчерпывающим. В каждом конкретном случае по договоренности Учреждения и работника, раскрывшего сведения о конфликте интересов, могут быть найдены иные формы его урегулирования.

При разрешении имеющегося конфликта интересов следует выбрать наиболее «мягкую» меру урегулирования из возможных с учетом существующих обстоятельств. Более жесткие меры следует использовать только в случае, когда это вызвано реальной необходимостью или в случае, если более «мягкие» меры оказались недостаточно эффективными.

При принятии решения о выборе конкретного метода разрешения конфликта интересов важно учитывать значимость личного интереса работника и вероятность того, что этот личный интерес будет реализован в ущерб интересам Учреждения.

5. Обязанности работников в связи с раскрытием и урегулированием конфликта интересов

Положением устанавливаются следующие обязанности работников в связи с раскрытием и урегулированием конфликта интересов:

• при принятии решений по деловым вопросам и выполнении своих трудовых обязанностей руководствоваться интересами Предприятия — без учета своих личных интересов, интересов своих родственников и друзей;
• избегать (по возможности) ситуаций и обстоятельств, которые могут привести к конфликту интересов;
• раскрывать возникший (реальный) или потенциальный конфликт интересов;
• содействовать урегулированию возникшего конфликта интересов.

Памятка «Типовые ситуации конфликта интересов на государственной гражданской службе и порядок их урегулирования»

Типовые ситуации	Порядок урегулирования конфликта интересов
Выполнение отдельных функций государственного управления в отношении родственников и/или иных лиц, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего
Государственный служащий участвует в осуществлении отдельных функций государственного управления и/или в принятии кадровых решений в отношении родственников и/или иных лиц, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего, например: Государственный служащий является членом конкурсной комиссии на замещение вакантной должности государственного органа. При этом одним из кандидатов на вакантную должность в этом государственном органе является родственник государственного служащего; Государственный служащий является членом аттестационной комиссии (комиссии по урегулированию конфликта интересов, комиссии по проведению служебной проверки), которая принимает решение (проводит проверку) в отношении родственника государственного служащего.	Государственному служащему следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме. Представителю нанимателя рекомендуется отстранить государственного служащего от исполнения должностных обязанностей, предполагающих непосредственное взаимодействие с родственниками и/или иными лицами, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего. Например, рекомендуется временно вывести государственного служащего из состава конкурсной комиссии, если одним из кандидатов на замещение вакантной должности государственной службы является его родственник. При этом далеко не любое выполнение функций государственного управления в отношении родственников влечет конфликт интересов. Если государственный служащий предоставляет государственные услуги, получение которых одним заявителем (родственником) не влечет отказа в предоставлении услуги другим заявителям, и при этом он не обладает полномочиями, позволяющими оказывать кому-либо предпочтение, вероятность возникновения конфликта интересов в большинстве случаев является незначительной.
Выполнение иной оплачиваемой работы
Государственный служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего, выполняют или собираются выполнять оплачиваемую работу на условиях трудового или гражданско-правового договора в организации, в отношении которой государственный служащий осуществляет отдельные функции государственного управления.	Государственному служащему следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме, отказаться от выполнения иной оплачиваемой работы в организации, в отношении которой государственный служащий осуществляет отдельные функции государственного управления. В случае если на момент начала выполнения отдельных функций государственного управления в отношении организации родственники государственного служащего выполняют в ней оплачиваемую работу, следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме. В случае если государственный служащий самостоятельно не предпринял мер по урегулированию конфликта интересов, представителю нанимателя рекомендуется отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении организации, в которой государственный служащий или его родственники выполняют иную оплачиваемую работу.
Государственный служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана его личная заинтересованность, выполняют оплачиваемую работу в организации, предоставля­ющей платные услуги другой организации, в отношении которой государственный служащий осуществляет отдельные функции государственного управления.	В уведомлении государственному служащему следует полно и подробно изложить, в какой степени выполнение им этой работы связано с его должностными обязанностями. Рекомендуется отказаться от выполнения иной оплачиваемой работы в этой организации. В случае если на момент начала выполнения отдельных функций государственного управления в отношении организации, получающей платные услуги, родственники государственного служащего уже выполняли оплачиваемую работу в организации, оказывающей платные услуги, следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме. Представителю нанимателя рекомендуется подробно рассмотреть обстоятельства выполнения государственным служащим иной оплачиваемой работы. Особое внимание следует уделять фактам, указывающим на возможное использование государственным служащим своих полномочий для получения дополнительного дохода, например: услуги, предоставляемые организацией, оказывающей платные услуги, связаны с должностными обязанностями государственного служащего; государственный служащий непосредственно участвует в предоставлении услуг организации, получающей платные услуги; организация, оказывающая платные услуги, регулярно предоставляет услуги организациям, в отношении которых государственный служащий осуществляет отдельные функции государственного управления и т.д. При обнаружении подобных фактов представителю нанимателя рекомендуется принять решение о том, что выполнение иной оплачиваемой работы влечет конфликт интересов и отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении организации, получающей платные услуги.
Государственный служащий на платной основе участвует в выполнении работы, заказчиком которой является государственный орган, в котором он замещает должность.	Представителю нанимателя рекомендуется указать государственному служащему, что выполнение подобной иной оплачиваемой работы влечет конфликт интересов. В случае если государственный служащий не предпринимает мер по урегулированию конфликта интересов и не отказывается от личной заинтересованности, рекомендуется рассмотреть вопрос об отстранении государственного служащего от замещаемой должности.
Государственный служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего, выполняет оплачиваемую работу в организации, которая является материнской, дочерней или иным образом аффилированной с иной организацией, в отношении которой государственный служащий осуществляет отдельные функции государственного управления.	При направлении представителю нанимателя предварительного уведомления о выполнении иной оплачиваемой работы государственному служащему следует полно изложить, каким образом организация, в которой он собирается выполнять иную оплачиваемую работу, связана с организациями, в отношении которых он осуществляет отдельные функции государственного управления. При этом рекомендуется отказаться от выполнения иной оплачиваемой работы в материнских, дочерних и иным образом аффилированных организациях. В случае если на момент начала выполнения отдельных функций государственного управления в отношении организации родственники государственного служащего уже выполняли оплачиваемую работу в аффилированной организации, следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме. Представителю нанимателя рекомендуется отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении организации, являющейся материнской, дочерней или иным образом аффилированной с той организацией, в которой государственный служащий выполняет иную оплачиваемую работу.
Принятие решений о закупке товаров, выполнении услуг
Государственный служащий участвует в принятии решения о закупке государственным органом товаров, являющихся результатами интеллектуальной деятельности, исключительными правами на которые обладает он сам, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего.	Государственному служащему следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме. При этом рекомендуется отказаться от участия в соответствующем конкурсе. Представителю нанимателя рекомендуется вывести государственного служащего из состава комиссии по размещению заказа на время проведения конкурса.
Владение ценными бумагами, банковскими вкладами
Государственный служащий и/или его родственники владеют ценными бумагами организации, в отношении которой государственный служащий осуществляет отдельные функции государственного управления.	В случае если государственный служащий Государственный служащий (его родственники) владеет ценными бумагами организации, в отношении которой он осуществляет отдельные функции государственного управления, он обязан уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника о наличии личной заинтересованности в письменной форме, а также передать (рекомендовать родственникам передать) ценные бумаги в доверительное управление либо рассмотреть вопрос об их отчуждении. До принятия мер по урегулированию конфликта интересов представителю нанимателя рекомендуется отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении организации, ценными бумагами которой владеет государственный служащий или его родственники.
Государственный служащий участвует в осуществлении отдельных функций государственного управления в отношении банков и кредитных организаций, в которых сам государственный служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана его личная заинтересованность, имеют вклады либо взаимные обязательства, связанные с оказанием финансовых услуг (кредитные обязательства, оказание брокерских услуг по участию в организованных торгах на рынке ценных бумаг и др.).	Государственному служащему следует уведомить о наличии личной заинтересованности представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме. Представителю нанимателя рекомендуется до принятия государственным служащим мер по урегулированию конфликта интересов отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении банков и кредитных организаций, вкоторых сам государственный служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана его личная заинтересованность, имеют вклады либо взаимные обязательства, связанные с оказанием финансовых.
Получение подарков и услуг
Государственный служащий осуществляет отдельные функции государственного управления в отношении физических лиц или организаций, которые предоставляют ему, его родственникам или иным лицам, с которыми связана его личная заинтересованность услуги, в том числе платные.	Государственному служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме о наличии личной заинтересованности. Следует оценить, действительно ли оказание услуг может привести к необъективному исполнению государственным служащим его должностных обязанностей. Если вероятность конфликта интересов высока, рекомендуется отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении указанных физических лиц или организаций.
Государственный служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего, получают подарки или иные блага (бесплатные услуги, скидки, ссуды, оплату развлечений, отдыха, транспортных расходов и т.д.) от физических лиц и/или организаций, в отношении которых государственный служащий осуществляет или ранее осуществлял отдельные функции государственного управления.	Государственному служащему и его родственникам рекомендуется не принимать подарки от организаций, в отношении которых государственный служащий осуществляет или ранее осуществлял отдельные функции государственного управления, вне зависимости от стоимости этих подарков и поводов дарения. Представителю нанимателя, в случае если ему стало известно о получении государственным служащим такого подарка, необходимо оценить, насколько полученный подарок связан с исполнением государственным служащим его должностных обязанностей. Если подарок связан с исполнением должностных обязанностей, то в отношении государственного служащего должны быть применены меры дисциплинарной ответственности, учитывая характер совершенного государственным служащим коррупционного правонарушения, его тяжесть, обстоятельства, при которых оно совершено, соблюдение государственным служащим других ограничений и запретов, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и исполнение им обязанностей, установленных в целях противодействия коррупции, а также предшествующие результаты исполнения государственным служащим своих должностных обязанностей. Если подарок не связан с исполнением должностных обязанностей, то государственному служащему рекомендуется указать на то, что получение подарков от заинтересованных физических лиц и организаций может нанести урон репутации государственного органа, и поэтому является нежелательным вне зависимости от повода дарения. В случае если представитель нанимателя обладает информацией о получении родственниками государственного служащего подарков от физических лиц и/или организаций, в отношении которых государственный служащий осуществляет или ранее осуществлял отдельные функции государственного управления, рекомендуется: указать государственному служащему, что факт получения подарков влечет конфликт интересов; предложить вернуть соответствующий подарок или компенсировать его стоимость; до принятия государственным служащим мер по урегулированию конфликта интересов отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении физических лиц и организаций, от которых был получен подарок.
Государственный служащий получает подарки от своего непосредственного подчиненного.	Государственному служащему рекомендуется не принимать подарки от непосредственных подчиненных вне зависимости от их стоимости и повода дарения. Особенно строго следует подходить к получению регулярных подарков от одного дарителя. Представителю нанимателя, которому стало известно о получении государственным служащим подарков от непосредственных подчиненных, следует указать государственному служащему на то, что подобный подарок может рассматриваться как полученный в связи с исполнением должностных обязанностей, в связи с чем подобная практика может повлечь конфликт интересов, а также рекомендовать государственному служащему вернуть полученный подарок дарителю в целях предотвращения конфликта интересов.
Конфликт интересов, связанный с имущественными обязательствами и судебными разбирательствами
Государственный служащий участвует в осуществлении отдельных функций государственного управления в отношении организации, перед которой сам государственный служащий и/или его родственники имеют имущественные обязательства.	Государственному служащему и его родственникам рекомендуется урегулировать имеющиеся имущественные обязательства (выплатить долг, расторгнуть договор аренды и т.д.). При невозможности сделать это, государственному служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника о наличии личной заинтересованности в письменной форме. Представителю нанимателя рекомендуется по крайней мере до урегулирования имущественного обязательства отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении организации, перед которой сам государственный служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего, имеют имущественные обязательства.
Государственный служащий участвует в осуществлении отдельных функций государственного управления в отношении кредиторов организации, владельцами или работниками которых являются родственники государственного служащего.	Государственному служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника о наличии личной заинтересованности в письменной форме. Представителю нанимателя рекомендуется отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении кредиторов организации, владельцами или сотрудниками которых являются родственники государственного служащего или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего.
Государственный служащий участвует в осуществлении отдельных функций государственного управления в отношении организации, которая имеет имущественные обязательства перед государственным служащим, его родственниками, или иными лицами, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего.	Государственному служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме о наличии личной заинтересованности. Представителю нанимателя рекомендуется по крайней мере до урегулирования имущественного обязательства отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении организации, которая имеет имущественные обязательства перед государственным служащим, его родственниками, или иными лицами, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего.
Государственный служащий, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего, участвуют в деле, рассматриваемом в судебном разбирательстве с физическими лицами и организациями, в отношении которых государственный служащий осуществляет отдельные функции государственного управления.	Государственному служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме о наличии личной заинтересованности. Представителю нанимателя рекомендуется отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении физических лиц и организаций, которые находятся в стадии судебного разбирательства с государственным служащим, его родственниками или иными лицами, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего.
Взаимодействие с бывшим работодателем и трудоустройство после увольнения с государственной службы
Государственный служащий участвует в осуществлении отдельных функций государственного управления в отношении организации, владельцем, руководителем или работником которой он являлся до поступления на государственную службу.	Государственному служащему в случае поручения ему отдельных функций государственного управления в отношении организации, в которой он работал до поступления на государственную службу, рекомендуется уведомить об этом представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме. Представителю нанимателя рекомендуется оценить, могут ли взаимоотношения государственного служащего с бывшим работодателем повлиять на объективное исполнение должностных обязанностей и повлечь конфликт интересов. В случае если эта вероятность есть, рекомендуется отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении бывшего работодателя.
Государственный служащий ведет переговоры о трудоустройстве после увольнения с государственной службы на работу в организацию, в отношении которой он осуществляет отдельные функции государственного управления.	Государственному служащему рекомендуется воздерживаться от ведения переговоров о последующем трудоустройстве с организациями, в отношении которых он осуществляет отдельные функции государственного управления, до момента увольнения с государственной службы. Следует также учитывать требования статья 12 Федерального закона от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции». Если указанные переговоры начались, государственному служащему следует уведомить представителя нанимателя и непосредственного начальника в письменной форме о наличии личной заинтересованности. Представителю нанимателя рекомендуется отстранить государственного служащего от исполнения должностных (служебных) обязанностей в отношении организации, с которой он ведет переговоры о трудоустройстве после увольнения с государственной службы. Возможны ситуации, которые могут повлечь конфликт интересов и нанести ущерб репутации государственного органа, но при этом не могут быть урегулированы в рамках действующего законодательства: бывший государственный служащий поступает на работу в частную организацию, регулярно взаимодействующую с государственным органом, в котором государственный служащий ранее замещал должность; бывший государственный служащий создает собственную организацию, существенной частью деятельности которой является взаимодействие с государственным органом, в котором государственный служащий ранее замещал должность; государственный служащий продвигает определенные проекты с тем, чтобы после увольнения с государственной службы заниматься их реализацией.
Нарушения запретов, установленных законодательством
Государственный служащий получает награды, почетные и специальные звания (за исключением научных) от иностранных государств, международных организаций, а также политических партий, других общественных объединений и религиозных объединений.	В соответствии с п. 11 ч. 1 ст. 17 Федерального закона № 79-ФЗ гражданскому служащему запрещается принимать без письменного разрешения представителя нанимателя награды, почетные и специальные звания иностранных государств, международных организаций, а также политических партий, других общественных объединений и религиозных объединений, если в его должностные обязанности входит взаимодействие с указанными организациями и объединениями. Представителю нанимателя при принятии решения о предоставлении или непредоставлении разрешения рекомендуется уделить особое внимание основанию и цели награждения, а также тому, насколько получение гражданским служащим награды, почетного и специального звания может породить сомнение в его беспристрастности и объективности.
Государственный служащий выполняет иную оплачиваемую работу в организациях, финансируемых иностранными государствами.	В соответствии с п. 17 ч. 1 ст. 17 Федерального закона № 79-ФЗ гражданскому служащему запрещается заниматься без письменного разрешения представителя нанимателя оплачиваемой деятельностью, финанси­руемой исключительно за счет средств иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации или российским законодательством. Представителю нанимателя при принятии решения об указанном разрешении рекомендуется выяснить, насколько выполнение гражданским служащим иной оплачиваемой работы может породить сомнение в его беспристрастности и объективности, а также «выяснить» какую именно работу он там выполняет.
Государственный служащий в ходе проведения контрольно-надзорных мероприятий обнаруживает нарушения законодательства. Государственный слу­жащий рекомендует организации для устранения нарушений воспользоваться услугами конкретной компании, владельцами, руководителями или сотрудниками которой являются родственники государственного служащего или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность государственного служащего.	Государственному служащему при выявлении нарушений законодательства в ходе контрольно-надзорных мероприятий рекомендуется воздержаться от дачи советов относительно того, какие организации могут быть привлечены для устранения этих нарушений.
Государственный служащий использует информацию, полученную в ходе исполнения служебных обязанностей и временно недоступную широкой общественности, для получения конкурентных преимуществ при совершении коммерческих операций.	Государственному служащему запрещается разглашать или использовать в целях, не связанных с государственной службой, сведения, отнесенные в соответствии с федеральным законом к сведениям конфиденциального характера, или служебную информацию, ставшие ему известными в связи с исполнением должностных обязанностей. Указанный запрет распространяется в том числе и на использование неконфиденциальной информации, которая лишь временно недоступна широкой общественности. В связи с этим государственному служащему следует воздерживаться от использования в личных целях сведений, ставших ему известными в ходе исполнения служебных обязанностей, до тех пор, пока эти сведения не станут достоянием широкой общественности. Представителю нанимателя, которому стало известно о факте использования государственным служащим информации, полученной в ходе исполнения служебных обязанностей и временно недоступной широкой общественности, для получения конкурентных преимуществ при совершении коммерческих операций, рекомендуется рассмотреть вопрос о применении к государственному служащему мер дисциплинарной ответственности за нарушение запретов, связанных с государственной службой, учитывая характер совершенного государственным служащим коррупционного правонарушения, его тяжесть, обстоятельства, при которых оно совершено, соблюдение государственным служащим других ограничений и запретов, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и исполнение им обязанностей, установленных в целях противодействия коррупции, а также предшествующие результаты исполнения государственным служащим своих должностных обязанностей. В случае установления признаков дисциплинарного проступка либо факта совершения государственным служащим деяния, содержащего признаки административ­ного правонарушения или состава преступления, данная информация представляется руководителю государственного органа для решения вопроса о проведении служебной проверки и применении мер ответственности, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации, либо передается в правоохранительные органы по подведомственности.

Что такое конфликт интересов?

21.12.2020  Просмотров: 2872

Конфликт интересов представляет собой ситуацию, при которой личная заинтересованность должностного лица может повлиять на процесс принятия решения и нанести ущерб интересам личности, общества либо государства.

Наибольшее значение для общества имеет проблема возникновения конфликта интересов у государственных и муниципальных служащих.

В соответствии со ст. 10 Федерального закона № 273-ФЗ от 25.12.2008 «О противодействии коррупции» конфликт интересов – это ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) государственного или муниципального служащего влияет или может повлиять на надлежащее исполнение им должностных (служебных) обязанностей и при которой возникает или может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью государственного или муниципального служащего и правами и законными интересами граждан, организаций, общества или государства, способное привести к причинению вреда правам и законным интересам граждан, организаций, общества или государства.

Под личной заинтересованностью понимается возможность получения служащим при исполнении должностных обязанностей доходов в денежной либо натуральной форме, доходов в виде материальной выгоды непосредственно для себя или лиц близкого родства или свойства, а также для граждан или организаций, с которыми государственный гражданский служащий связан финансовыми или иными обязательствами.

Как показывает практика, в основе любого коррупционного правонарушения находится конфликт интересов лиц, занимающих публичные должности в системе государственного управления и обладающих в связи с предоставленными им государством полномочиями соответствующим влиянием, которое может быть использовано ими в личных интересах, в том числе вопреки интересам государства.

Основой правового регулирования конфликта интересов в любой сфере правоотношений является установление обязанности принимать меры по недопущению возможности возникновения конфликта интересов.

Так, в соответствии со ст. 11 Федерального закона «О противодействии коррупции» государственные или муниципальные служащие обязаны принимать меры по недопущению любой возможности возникновения конфликта интересов, а также обязаны уведомить в порядке, определенном работодателем в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, о возникшем конфликте интересов или о возможности его возникновения, как только станет об этом известно.

В свою очередь представитель нанимателя (работодатель), если ему стало известно о возникновении у должностного лица личной заинтересованности, которая приводит или может привести к конфликту интересов, обязан принять меры по предотвращению или урегулированию конфликта интересов.

Предотвращение или урегулирование конфликта интересов может состоять в изменении должностного или служебного положения лица, являющегося стороной конфликта интересов, вплоть до его отстранения от исполнения должностных (служебных) обязанностей в установленном порядке и (или) в отказе его от выгоды, явившейся причиной возникновения конфликта интересов, путем отвода или самоотвода указанного лица в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Непринятие лицом, являющимся стороной конфликта интересов, мер по предотвращению или урегулированию конфликта интересов является правонарушением, влекущим увольнение указанного лица в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Дата изменения: 21.12.2020 12:10:32
Количество показов: 2872

Разъяснение действующего законодательства и правовое просвещение

Что такое конфликт интересов в ходе осуществления трудовой деятельности и на кого возложена обязанность по его урегулированию

Согласно статье 10 Федерального закона от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции» под конфликтом интересов понимается ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) лица, замещающего должность, замещение которой предусматривает обязанность принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, влияет или может повлиять на надлежащее, объективное и беспристрастное исполнение им должностных (служебных) обязанностей (осуществление полномочий).

Под личной заинтересованностью понимается возможность получения доходов в виде денег, иного имущества, в том числе имущественных прав, услуг имущественного характера, результатов выполненных работ или каких-либо выгод (преимуществ) лицом, на которое распространяется эта обязанность, и (или) состоящими с ним в близком родстве или свойстве лицами (родителями, супругами, детьми, братьями, сестрами, а также братьями, сестрами, родителями, детьми супругов и супругами детей), гражданами или организациями, с которыми данное лицо и (или) лица, состоящие с ним в близком родстве или свойстве, связаны имущественными, корпоративными или иными близкими отношениями.

Обязанность принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов законодательством возлагается:

1) на государственных и муниципальных служащих;

2) на служащих Центрального банка Российской Федерации, работников, замещающих должности в государственных корпорациях, публично-правовых компаниях, Пенсионном фонде Российской Федерации, Фонде социального страхования Российской Федерации, Федеральном фонде обязательного медицинского страхования, иных организациях, создаваемых Российской Федерацией на основании федеральных законов;

3) на работников, замещающих отдельные должности, включенные в перечни, установленные федеральными государственными органами, на основании трудового договора в организациях, создаваемых для выполнения задач, поставленных перед федеральными государственными органами;

4) на иные категории лиц в случаях, предусмотренных федеральными законами.

Указанные лица обязаны принимать меры по недопущению любой возможности возникновения конфликта интересов, для чего уведомить в порядке, определенном представителем нанимателя (работодателем) в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, о возникшем конфликте интересов или о возможности его возникновения, как только ему станет об этом известно.

Представитель нанимателя (работодатель), если ему стало известно о возникновении у подчиненного лица личной заинтересованности, которая приводит или может привести к конфликту интересов, обязан принять меры по предотвращению или урегулированию конфликта интересов.

В случае, если лицо, указанное в части 1 статьи 10 Федерального закона «О противодействии коррупции», владеет ценными бумагами (долями участия, паями в уставных (складочных) капиталах организаций), оно обязано в целях предотвращения конфликта интересов передать принадлежащие ему ценные бумаги (доли участия, паи в уставных (складочных) капиталах организаций) в доверительное управление в соответствии с гражданским законодательством.

Непринятие лицом, указанным в части 1 статьи 10 настоящего Федерального закона, являющимся стороной конфликта интересов, мер по предотвращению или урегулированию конфликта интересов является правонарушением, влекущим увольнение указанного лица в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Кроме того, обязанность по урегулированию конфликта интересов возложена на педагогических работников статьей 2, частью 2 статьи 48 Федерального закона «Об образовании в Российской Федерации» и на медицинских работников статьей 75 Федерального закона «Об основах охраны здоровья граждан в Российской Федерации».

Назад

Определение конфликта интересов

Что такое конфликт интересов?

Конфликт интересов возникает, когда юридическое или физическое лицо становится ненадежным из-за конфликта между личными (или корыстными) интересами и профессиональными обязанностями или обязанностями. Такой конфликт возникает, когда компания или лицо имеет корыстный интерес — например, деньги, статус, знания, отношения или репутацию, — что ставит под сомнение, могут ли их действия, суждения и / или принятие решений быть беспристрастными.Когда возникает такая ситуация, стороны обычно просят удалиться, и это часто требуется по закону.

Ключевые выводы

• Конфликт интересов возникает, когда имущественные интересы физического или юридического лица ставят вопрос о том, могут ли их действия, суждения и / или принятие решений быть беспристрастными.
• В бизнесе конфликт интересов возникает, когда человек предпочитает личную выгоду обязанностям своего работодателя или организации, в которой он является заинтересованным лицом, или каким-то образом использует свое положение для личной выгоды.
• Конфликт интересов часто имеет юридические последствия.

Смотреть сейчас: объяснение конфликта интересов

Понимание конфликта интересов

Конфликт интересов в бизнесе обычно относится к ситуации, в которой личные интересы человека вступают в противоречие с профессиональными интересами его работодателя или компании, в которую они инвестируют. Конфликт интересов возникает, когда человек предпочитает личную выгоду обязанностям перед организацией, в которой он является заинтересованной стороной, или каким-то образом использует свое положение для личной выгоды.

Все члены корпоративного совета директоров несут фидуциарные обязанности и обязаны проявлять лояльность по отношению к корпорациям, которые они контролируют. Если один из директоров решает предпринять действия, которые приносят ему пользу, в ущерб фирме, он наносит вред компании конфликтом интересов.

Одним из примеров может быть член правления компании по страхованию имущества, который голосует за введение более низких страховых взносов для компаний с автопарком, когда они фактически владеют грузовой компанией. Даже если введение более низких премий не является плохим бизнес-ходом для страховщика, это все равно можно рассматривать как конфликт интересов, поскольку член совета директоров особенно заинтересован в результате.

В юридических кругах представительство адвоката или стороны, заинтересованной в исходе судебного разбирательства, будет считаться конфликтом интересов, и представительство не будет разрешено. Кроме того, судьи, состоящие в отношениях с одной из сторон, участвующих в деле или судебном процессе, отказываются от председательства в деле.

Особые соображения

Конфликт интересов может привести к юридическим последствиям, а также к потере работы. Однако, если существует предполагаемый конфликт интересов и лицо еще не действовало злонамеренно, его можно отстранить от ситуации или решения, в которых может возникнуть конфликт интересов.Используя предыдущий пример члена совета директоров, владеющего грузовой компанией, они могли просто отказаться от всех решений, которые могут положительно или отрицательно повлиять на их личный бизнес.

Распространенные типы конфликта интересов

Самостоятельная работа — наиболее распространенный вид конфликта интересов в деловом мире. Это происходит, когда профессионал управленческого уровня принимает транзакцию от другой организации, которая приносит пользу менеджеру и вредит компании или клиентам компании.

Выдача подарков также является очень частым конфликтом интересов. Это случается, когда корпоративный менеджер или служащий принимает подарок от клиента или подобного человека. Компании обычно обходят эту проблему, запрещая подарки от клиентов отдельным сотрудникам.

Неприятные ситуации могут возникать и тогда, когда при выполнении профессиональных обязанностей физическое лицо собирает конфиденциальную информацию. Любая информация такого типа, используемая сотрудником для личной выгоды, представляет собой огромный конфликт интересов, по крайней мере, в Соединенных Штатах.Финансовая индустрия постоянно сталкивается с конфликтом интересов такого типа в форме инсайдерской торговли.

Наконец, прием на работу или демонстрация благоприятного отношения на рабочем месте к родственнику или супругу — так называемое кумовство — может привести к потенциальному конфликту интересов.

Финансовый консультант, который сознательно советует клиентам покупать финансовые продукты, которые не соответствуют их интересам (слишком дороги, слишком рискованны или не соответствуют заявленным целям), но которые приносят консультанту более высокую комиссию, будет виновен в конфликте интересов. интерес.

Пример конфликта интересов в реальном мире

В финансовой индустрии проблема агентства относится к типу конфликта интересов, когда агенты не полностью представляют интересы своих руководителей. Скандал с Enron является ярким примером проблемы агентства, которая привела к краху одной из крупнейших в то время компаний в Соединенных Штатах.

В 2001 году корпорация Enron объявила о банкротстве после того, как выяснилось, что высшие руководители компании использовали текущую рыночную стоимость и специальные транспортные средства (SPV) для сокрытия финансовых потерь.Это сделало компанию более прибыльной, чем она была на самом деле.

В то время как руководители Enron несли юридическую ответственность за защиту интересов своих акционеров, некоторые руководители вместо этого занимались незаконной деятельностью, чтобы замаскировать огромные убытки и долги компании. Стоимость акций упала с более чем 90 долларов за акцию до менее 1 доллара за акцию. Несколько руководителей были обвинены в своих действиях и в конечном итоге отправлены в тюрьму.

20 примеров конфликта интересов на работе

Что такое конфликт интересов?

Конфликт интересов на работе возникает, когда ситуация, выгодная сотруднику, также влияет на вашу компанию.В соответствии с кодексом поведения вашей компании сотрудники обязаны действовать в интересах своего работодателя, а не ради собственной выгоды.

Сотрудникам лучше не попадать в ситуацию, в которой их действия могут вызвать конфликт, будь то реальный, потенциальный или предполагаемый, без раскрытия информации.

Итак, каковы примеры ситуаций, в которых могут оказаться ваши сотрудники?

Примеры конфликта интересов на работе

1. Наем неквалифицированного родственника для оказания услуг, необходимых вашей компании
2. Создание компании, предоставляющей услуги, аналогичные услугам вашего штатного работодателя
3. Компания рассматривает возможность приема на работу не раскрытия, что вы связаны с кандидатом на работу.
4. Организация работы на поставщика или клиента в будущем, продолжая вести с ними бизнес
5. Публикация в социальных сетях слабых мест вашей компании
6. Предлагать платные услуги в свободное от работы время клиенту или поставщику компании
7. Работа неполный рабочий день в компании, которая продает конкурирующий продукт или услугу, в качестве вашего постоянного работодателя
8. Прием оплаты от другой компании за информацию о вашем работодателе
9. Неспособность расследовать правонарушения подчиненного или коллеги, потому что они друзья
10. Передача конфиденциальной информации о вашем работодателе конкуренту
11. Свидание или романтические отношения с начальником или подчиненным
12. Покупка или выбор бизнеса для развития бизнеса, в котором у вас есть доля
13. Принятие услуги или подарка от клиента сверх суммы, указанной в качестве приемлемой для компании
14. Владение частью бизнеса, который продает товары или услуги вашему работодателю
15. Подотчетность руководителю, который также является близким другом или членом семьи
16. Ведение бизнеса или работа на конкурента
17. Принятие платы за консультационные услуги и предоставление рекомендаций другой компании для личной выгоды
18. Предоставление информации на собеседовании о деятельности или планах вашего работодателя
19. Использование конфиденциальной информации, полученной на работе, в личных целях
20. Использование бизнес-возможности, которой могла бы воспользоваться ваша компания

Бесплатное руководство: предотвращение рискованного бизнеса

Организации, не предпринимающие активных действий для предотвращения нарушений этики, подвергаются судебным искам, штрафным санкциям, расследованиям, пристальному вниманию СМИ и нарушают отношения с сотрудниками.

Стратегии предотвращения конфликта интересов на работе

К сожалению, сотрудники не всегда могут распознать конфликт интересов на работе или знать, как справляться с ним. Часто ситуация кажется невинной, или они не понимают, что происходящее противоречит кодексу поведения.

Чтобы предоставить сотрудникам достаточное количество примеров политики в отношении конфликта интересов и научить их, что делать в случае возникновения ситуации, вы можете использовать несколько различных стратегий:

Разработка бизнес-стандартов

В вашей компании должен быть кодекс поведения или политика конфликта интересов в руководстве для сотрудников, в которых рассматриваются этические ситуации, с которыми может столкнуться сотрудник.Например, в нем может быть указано, как сотрудники должны реагировать на вопросы, касающиеся взяточничества, защиты данных, конфиденциальной информации и социальных сетей.

Тренинг по деловой этике

Правильное определение конфликта интересов в тренинге по деловой этике повторяет ваш кодекс поведения таким образом, чтобы помочь сотрудникам сохранить информацию. Благодаря обучению вы можете предоставить сценарии, которые помогут сотрудникам сделать правильный выбор при возникновении конфликта интересов.

Официальные процедуры отчетности

Даже если сотрудник знает о конфликте интересов, его все равно необходимо поощрять к тому, чтобы сообщить о нем вашей компании.Создание формальных политик отчетности позволяет сотрудникам иметь открытый канал связи, по которому они могут задавать вопросы.

Основные выводы

Сотрудники не всегда замечают конфликт интересов на рабочем месте. Ваша задача — помочь им определить этические дилеммы и принять правильные решения. Вы можете использовать несколько стратегий, включая стандарты ведения бизнеса, обучение деловой этике и формальные процедуры отчетности.

Онлайн-тренинг по Кодексу поведения

Обучение на основе фактов в соответствии с руководящими принципами Министерства юстиции в отношении этических норм на рабочем месте.Узнайте больше о наших глобальных пакетах тренингов по этике и комплаенсу сегодня.

«Я действительно в восторге от платформы, которая поможет нам сдвинуть циферблат и повлиять на дискуссии о культуре».

Шеннон Сорреллс
Старший юрисконсульт по вопросам этики, соблюдения нормативных требований и трудового права

Вопросы и ответы о конфликте интересов | Инструменты, публикации и ресурсы

Пояснительное заявление к Этическому кодексу ALA

Выявление и разрешение ситуаций конфликта интересов имеет решающее значение для надлежащего управления и поддержания доверия к государственным учреждениям.

«От государственных служащих и государственных служащих ожидается, что они будут поддерживать и укреплять общественное доверие к государственным учреждениям, демонстрируя высочайшие стандарты профессиональной компетентности, эффективности и результативности, поддерживая конституцию и законы и стремясь продвигать общественное благо в все время.» Руководство ОЭСР по управлению конфликтом интересов в наборе инструментов для государственного сектора

Этот документ предназначен для предоставления общего руководства для библиотек всех типов относительно общих вопросов о конфликтах интересов и не является исчерпывающим списком требований или юридической консультацией.Руководящие органы библиотеки, библиотекари и другие сотрудники библиотеки должны проконсультироваться с юрисконсультом для получения точных указаний и утверждения заявлений о политике.

В данном документе термины «сотрудники библиотеки» и «сотрудники» включают всех представителей библиотеки, включая персонал, волонтеров, администрацию, а также консультативные и руководящие органы.

Вопросы: 1. Что такое конфликт интересов? | 2. Должна ли библиотека иметь политику в отношении конфликта интересов? | 3.Что такое отношения между сотрудником и поставщиком? | 4. Может ли сотрудник библиотеки принимать бесплатные образцы или подарки от продавцов? | 5. Может ли библиотека приобретать товары или услуги у служащего или принадлежащего служащему предприятия? | 6. Почему от нас требуется раскрывать информацию о нашей внешней деятельности? Почему библиотека или ее руководство просто не доверяют своим сотрудникам? | 7. Будут ли требования политики раскрытия информации о конфликте интересов библиотеки препятствовать тому, чтобы сотрудники были вовлечены в позитивную, творческую и предпринимательскую деятельность? | 8.К кому применяется процесс раскрытия информации о конфликте интересов? | 9. Как сотрудник должен раскрывать потенциальные конфликты интересов и обязательств? | 10. Каков пример финансового интереса? | 11. О чем следует сообщить, если сотрудник получил гонорар за выступление вне библиотеки? | 12. Какую информацию о конфликте интересов следует получать новым сотрудникам библиотеки? | 13. Связаны ли сотрудники какими-либо государственными / федеральными директивами в отношении конфликтов интересов? | 14.Что делать библиотеке при обнаружении конфликта интересов?

Определения: Конфликт ценностей | Конфликт обязательств | Консультации | Внешняя деятельность | Подарок | Ближайшие члены семьи | Сотрудник библиотеки | Лоббирование | Небиблиотечный (или небиблиотечный) объект

Дополнительная информация и примеры

Вопросы

1. Что такое конфликт интересов?

Конфликт интересов включает обстоятельства, при которых на профессиональные действия или решения человека в библиотеке могут повлиять соображения личной выгоды, обычно финансового характера, в результате интересов, выходящих за рамки их библиотечных обязанностей (см.Конфликт ценностей и конфликт обязательств).

2. Должна ли библиотека иметь политику в отношении конфликта интересов?

Все библиотеки должны иметь одобренную советом или администрацией политику конфликта интересов, которая распространяется и подписывается всеми членами администрации библиотеки, персоналом и волонтерами. Все участники обязаны знать о политике и соблюдать ее. Политика должна соответствовать местным, государственным и национальным законам и постановлениям. Политика в отношении конфликта интересов должна включать:

• Определение обстоятельств, при которых возникает конфликт интересов;
• Процедура раскрытия конфликта комитету по аудиту или, если комитет по аудиту отсутствует, совету директоров или администрации библиотеки;
• Требование, чтобы лицо, у которого возник конфликт, не присутствовало или не участвовало в обсуждении правлением / комитетом или голосовании по вопросу, вызывающему конфликт;
• Запрещение любой попытки лица, находящегося в конфликте, ненадлежащим образом повлиять на обсуждение или голосование по вопросу, вызывающему конфликт;
• Требование о том, чтобы существование и разрешение конфликта были задокументированы в документации корпорации, в том числе в протоколах любого собрания, на котором конфликт обсуждался или по которому проводилось голосование; и
• Процедуры раскрытия, адресации и документирования операций со связанными сторонами в соответствии с местными, государственными и федеральными законами и нормативными актами.

ALA предоставляет образец этической политики и политики в отношении конфликта интересов для публичных библиотек.

3. Что такое отношения между сотрудником и поставщиком?

Отношения между сотрудником и продавцом — это любые отношения между сотрудником библиотеки, продавцом и / или предполагаемым продавцом; Продавец — это сотрудник, владелец или представитель компании / фирмы, которая предлагает или действительно покупает, продает или сдает в аренду товары или услуги. Отношения между сотрудником библиотеки и продавцом могут быть профессиональными в том смысле, что обмениваются деловыми операциями; личное, если оба человека уже знакомы, выходя за рамки переговоров по контракту или решений о покупке; и / или семейный, если люди являются близкими родственниками друг друга.

Примеры взаимоотношений между сотрудником и поставщиком, которые могут привести к конфликту интересов, могут включать:

• Сотрудник библиотеки, выступающий в роли продавца товаров или услуг библиотеке
• Сотрудник библиотеки, покупающий товары или услуги для библиотеки у продавца, который является членом семьи
• Сотрудник библиотеки, принимающий решения в отношении библиотеки, которая также получает заработную плату предлагаемого поставщика / издателя
• Член попечительского совета библиотеки, принимающий бесплатные образцы от поставщика, заключившего с советом соглашение о консорциуме.
• Член попечительского совета библиотеки, рекомендующий свою компанию для заключения библиотечного контракта.

4. Может ли сотрудник библиотеки принимать бесплатные образцы или подарки от продавцов?

Сотрудникам следует уточнить в своем учреждении или правительственном подразделении, существуют ли особые правила принятия подарков и что считается «существенным». Конкретные определения «существенного» могут варьироваться в зависимости от штата и учреждения.

« Существенный » в целом можно определить как почти все, кроме подарков и обедов по номинальной стоимости. Некоторыми примерами товаров с номинальной стоимостью являются футболки, календари, карандаши, недорогие фирменные ручки и другие недорогие рекламные товары.Однако принятие большого количества номинальных подарков все же может означать, что подарки, если их сложить, будут «значительными».

В целом, ни один государственный служащий не должен требовать или принимать что-либо ценное, или использовать свои полномочия или разрешать использование государственной службы для обеспечения чего-либо ценного или обещания или предложения чего-либо ценного, что может оказать существенное и ненадлежащее влияние на государственного служащего по отношению к его обязанностям.

Сотрудники библиотеки часто сталкиваются с подобными сценариями на профессиональных конференциях.

Кроме того, при определении того, имеет ли вещь такой характер, что она оказывает «существенное и ненадлежащее влияние» на государственного служащего, необходимо тщательно изучить источник подарка и характер подарка.

Если подарок предназначен для компенсации государственному служащему за выполнение его должностных обязанностей, то он запрещен.

Чтобы избежать конфликта интересов, появления конфликта интересов или необходимости для сотрудников изучить этику принятия, библиотека может запретить своим сотрудникам принимать любые подарки от продавцов, поставщиков, клиентов, потенциальных сотрудников, потенциальных поставщиков. либо поставщиками, либо любым другим лицом или организацией при любых обстоятельствах.

5. Может ли библиотека приобретать товары или услуги у служащего или принадлежащего служащему предприятия?

Вообще говоря, в определенных случаях библиотека может приобретать товары или услуги у служащего или у принадлежащего служащему бизнеса. Наиболее важным требованием является то, что сотрудник не должен участвовать в принятии решения об использовании компании. Сотрудник должен воздерживаться от любых обсуждений, обсуждений, принятия решений, реализации и / или надзора за теми, кто предоставляет услуги.

Кроме того, товары или услуги должны быть законно необходимы для работы библиотеки.

Не существует закона, который требовал бы какого-либо конкретного раскрытия информации в такой ситуации; тем не менее, важно убедиться, что нет никаких признаков нарушения правил поведения. Рекомендуется, чтобы руководящий орган библиотеки был проинформирован на открытом заседании о желании использовать компанию сотрудника, включая объяснение, почему была выбрана эта компания. Кроме того, чтобы избежать восприятия преференциального режима, библиотеке следует рассмотреть возможность запроса более чем одной заявки на продукты или услуги на определенную сумму.

6. Почему мы должны раскрывать информацию о нашей внешней деятельности? Почему библиотека или ее руководство просто не доверяют своим сотрудникам?

Заявление о раскрытии конфликта интересов часто требуется работодателем, чтобы помочь выявить и избежать любых потенциальных конфликтов, которые могут существовать между работодателем и собственными интересами работника. Раскрытие информации о внешней деятельности не является вопросом доверия; скорее, он служит защитой от непреднамеренного вмешательства в любых обстоятельствах, которые могут рассматриваться как конфликт интересов, тем самым защищая репутацию учреждения, его сотрудников и добросовестность их действий.

7. Будут ли требования политики раскрытия информации о конфликте интересов библиотеки препятствовать тому, чтобы сотрудники были вовлечены в позитивную, творческую и предпринимательскую деятельность?

Американская библиотечная ассоциация уже давно поощряет профессиональное и личностное развитие библиотечных служащих путем повышения их знаний и навыков, творческого сотрудничества и реализации индивидуальных стремлений и целей. Раскрытие информации о конфликте интересов направлено не на то, чтобы отговорить сотрудников от участия в сторонней предпринимательской деятельности, и наличие фактического или потенциального конфликта интересов не обязательно должно препятствовать участию сотрудника в конкретной деятельности или предприятии.

Однако, согласно статье VI Кодекса этики ALA, сотрудники библиотеки не могут «продвигать частные интересы за счет пользователей библиотеки, коллег или организаций, в которых мы работаем». Таким образом, раскрытие и разрешение конфликтов интересов по мере их возникновения не только поддерживает важный этический стандарт, но и защищает честность сотрудника, учреждения и интересы его сообщества пользователей.

Политику раскрытия информации следует рассматривать как средство защиты, а не как средство устрашения для осуществления личных предпринимательских усилий.

8. К кому применяется процесс раскрытия информации о конфликте интересов?

Процесс раскрытия информации о конфликте интересов применяется к любому сотруднику, который может повлиять на решение частного лица, агентства или поставщика. В этом документе термины «сотрудники библиотеки» и «сотрудники» включают всех представителей библиотеки, включая персонал, волонтеров, администрацию, а также консультативные и руководящие органы.

9.Как сотрудник должен раскрывать потенциальные конфликты интересов и обязательств?

Форма раскрытия потенциального конфликта интересов и / или двойственности интересов должна ежегодно подписываться всеми сотрудниками, которые имеют деловые отношения с внешними лицами, агентствами или поставщиками. Когда обсуждаются контракты, предусматривающие финансовые обязательства, председатель правления должен спросить, есть ли у кого-нибудь конфликт интересов. Если сотрудник считает, что существует потенциальный конфликт интересов, следует предупредить руководителя, чтобы можно было предпринять соответствующие действия, чтобы избежать конфликта.

10. Какой пример финансового интереса?

Согласно определению Университета Индианы, финансовый интерес — это «что-либо, имеющее денежную ценность, независимо от того, легко ли можно установить эту стоимость, включая, помимо прочего, зарплату, комиссионные, консультационные услуги, гонорары, доли в капитале, реальные или личные интересы. собственность, дивиденды, роялти, рента, прирост капитала, права интеллектуальной собственности и прощение долга… »

В политике также оговариваются исключения — вещи, не являющиеся финансовыми интересами, в том числе компенсация от университета; определенная образовательная, консультативная и исследовательская деятельность; и определенные инвестиции.Примеры включают:

• Билеты на спортивные соревнования
• Подарочные сертификаты в местные рестораны
• Оплаченная поездка потенциального поставщика для просмотра моделирования и конфигурации нового учебного класса
• Владение опционами на акции у потенциального поставщика или строительной фирмы
• Член семьи — потенциальный консультант, продавец или исполнитель

11. О чем следует сообщить, если сотрудник получил гонорар за выступление вне библиотеки?

Необходимо учитывать ряд факторов:

• Есть ли у библиотеки или учреждения политика в отношении гонораров?
• Попросили ли сотрудника выступить из-за личного опыта (т.д., знание этики, не имеющее прямого отношения к обязанностям сотрудника) или из-за должности сотрудника (т. е. знание миграции системы на основе работы системным администратором)?
• Выступал ли сотрудник или готовился к выступлению в рабочее время компании, использовал ли отпуск или другой отпуск для подготовки и / или проведения презентации?

Вполне вероятно, что выступления в свободное от работы время, основанные на вашем личном опыте, будут рассматриваться как внештатная работа, в то время как выступления в рабочее время в зависимости от вашей должности будут считаться частью вашей работы.Однако в конечном итоге вам следует проконсультироваться со своим учреждением о том, когда разрешено принимать гонорар или другие связанные платежи (проезд, проживание и т. Д.).

12. Какую информацию следует получать новым сотрудникам библиотеки о конфликте интересов?

Новым сотрудникам библиотеки должна быть предоставлена ​​информация о применимых государственных и федеральных законах и институциональной политике, а также они должны быть четко осведомлены о статье VI Кодекса этики ALA: «Мы не продвигаем частные интересы за счет пользователей библиотеки, коллеги или наши учреждения-работодатели.Эти шаги работодателя гарантируют, что сотрудники четко осведомлены об их этической и юридической ответственности в отношении конфликта интересов.

Примеры обучения и процедур:

13. Связаны ли сотрудники какими-либо государственными / федеральными директивами в отношении конфликтов интересов?

Национальная конференция законодательных собраний штатов (NCSL) отмечает, что все штаты решают потенциальные конфликты интересов законодателей посредством конституции, статута или правила; и во многих штатах это включает любого государственного служащего или служащего, включая любую финансируемую государством библиотеку, школу или университетского сотрудника.NCSL также поддерживает таблицу определений и законов для всех 50 штатов.

Несколько государственных учреждений, в том числе Управление государственной этики США и Управление безопасности и гигиены труда (OSHA), излагают руководящие принципы этического поведения и предотвращения конфликта интересов, которые необходимы для государственных служащих США. Раздел 18 Кодекса США, разделы с 201 по 209 предусматривают уголовное наказание за запрещенные действия федеральных служащих, связанные с конфликтом интересов, в зависимости от того, в каком правительственном учреждении работает данное лицо.

Примерами государственных ресурсов штата, которые предоставляют рекомендации для государственных служащих, включая библиотекарей, являются Массачусетс, Нью-Йорк и Огайо. Многие государственные образовательные или общественные отделы образования, например, в Мичигане, Нью-Гэмпшире, Южной Дакоте и Висконсине, будут предоставлять ресурсы для учителей, школьных округов и государственных служащих.

14. Что делать библиотеке при обнаружении конфликта интересов? »

Каждая библиотека должна разработать свой собственный процесс или процедуру разрешения конфликта интересов.Ниже приведены несколько примеров того, что сделали другие:

Публичная библиотека Нью-Хартфорда перечисляет пять «Процедур разрешения конфликта интересов» в своей Политике в отношении конфликта интересов:

1. Заинтересованное лицо может сделать презентацию на заседании совета или комитета, но после такой презентации он / она должен покинуть собрание во время обсуждения сделки или договоренности, которые приводят к конфликту интерес.
2. Президент совета директоров или председатель комитета должны, если необходимо, назначить незаинтересованное лицо или комитет для изучения альтернатив предлагаемой сделке или договоренности.
3. После проведения надлежащей проверки правление или комитет должны определить, может ли библиотека получить более выгодную сделку или договоренность с разумными усилиями от физического или юридического лица, которые не приведут к конфликту интересов.
4. Если более выгодная сделка или договоренность не могут быть разумно осуществимы при обстоятельствах, которые не приведут к конфликту интересов, совет или комитет должны определить большинством голосов незаинтересованных доверительных собственников, отвечает ли сделка или договоренность наилучшим интересам библиотеке и ради своей выгоды, а также того, является ли сделка справедливой и разумной для библиотеки, и должна принять решение о том, заключать ли сделку или договоренность в соответствии с таким определением.
5. Если фактический или возможный конфликт интересов возникает из-за отношений между заинтересованным лицом и библиотекой, раскрытие информации таким заинтересованным лицом должно быть передано на рассмотрение совета и / или перенаправлено (если требуется для принятия мер) соответствующему комитету.

В своем наборе инструментов для управления конфликтом интересов в государственном секторе Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) предоставляет список вариантов разрешения и управления (стр.103):

Варианты положительного разрешения или управления продолжающимся или широко распространенным конфликтом могут включать одну или несколько из нескольких подходящих стратегий, например:

• Продажа или ликвидация доли государственным должностным лицом.
• Отказ государственного должностного лица от участия в затронутом процессе принятия решений.
• Ограничение доступа затронутого государственного должностного лица к определенной информации.
• Перевод государственного служащего на неконфликтную функцию.
• Перераспределение обязанностей и ответственности государственного служащего.
• Уступка конфликта интересов в действительно «слепом доверительном» соглашении.
• Отставка государственного служащего от конфликтующей частной функции, и / или
• Отставка государственного служащего с государственной должности.

Стэнфордская медицина «Устранение, смягчение или управление конфликтами интересов» предлагает семь возможных стратегий разрешения конфликтов интересов в контексте исследования:

Конфликты, которые могут иметь или могут быть восприняты как потенциально имеющие прямое и значительное влияние на исследование, должны быть устранены, смягчены или решены. Такие стратегии устранения, смягчения или управления конфликтами могут включать:

• публичное раскрытие информации о существенных финансовых интересах;
• тренинг по конфликтам интересов и обязательств для всего персонала, участвующего в исследовании;
• мониторинг исследований независимыми рецензентами;
• модификация плана исследований;
• отстранение от участия во всем или части исследования;
• отчуждение значительных финансовых интересов; и / или
• разрыв отношений, создающий фактические или потенциальные конфликты.

Определения

Конфликт ценностей

Конфликт ценностей — это этическая дилемма, в которой действие одного принципа или стандарта поведения ограничивает или запрещает человеку действовать в соответствии с другим таким принципом или стандартом (см. Конфликт интересов и Конфликт обязательств).

Конфликт обязательств

Согласно USLegal.com, конфликт обязательств означает:

ситуация, в которой физическое лицо имеет существенную внешнюю деятельность и деловые интересы, такие как консультирование, чтение лекций, выступление в качестве свидетеля-эксперта, общественная служба или обслуживание в профессиональном совете или комитете, что приводит к конфликту обязательств, поскольку они мешают важность обязательств человека перед учреждением как [их] основным работодателем.Если возникает какой-либо вопрос о внешней деятельности, представляющей конфликт обязательств или препятствующей выполнению обязанностей учреждения, тогда сотрудник должен проконсультироваться с руководителем для получения указаний. Если руководитель сотрудника недоступен в течение разумного периода времени, тогда сотрудник должен связаться с руководителем соответствующего подразделения для получения указаний. (См. Конфликт интересов и конфликт ценностей).

Консультации

Консультации — это оплачиваемая или волонтерская деятельность, которая осуществляется вне рабочего места и основана на профессиональном опыте человека.Это не включает деятельность, связанную с членством в профессиональных организациях.

Внешняя деятельность

Внешняя деятельность — это деятельность, не входящая в круг обязанностей и ответственности перед указанным работодателем. Эти виды деятельности могут включать в себя работу по найму, консультации и / или профессиональные услуги, относящиеся к области знаний отдельного лица, независимо от того, получена ли компенсация, возмещение или гонорар.

Подарок

USLegal.com определяет подарок как «добровольную передачу собственности или средств другому лицу без получения чего-либо ценного взамен и без каких-либо условий…» Примеры подарков, превышающих номинальную стоимость, переданных сотруднику библиотеки, могут включать, но не ограничиваются ими, деньги, услуги, ссуды, путешествия, проживание, питание, прохладительные напитки, развлечения, скидка или обещание делать или не делать что-то, имеющее денежную ценность.

Ближайшие родственники

Согласно юридическому словарю Блэка, ближайшие родственники определяются как «родители, супруга, дети, братья и сестры человека, а также его супруга; пасынки и приемные дети обычно являются ближайшими членами семьи.«

Сотрудник библиотеки

В данном документе термины «сотрудники библиотеки» и «сотрудники» включают всех представителей библиотеки, включая персонал, волонтеров, администрацию, а также консультативные и руководящие органы.

Лоббирование

Согласно Merriam-Webster, лоббирование означает «проведение действий, направленных на оказание влияния на государственных служащих и особенно членов законодательного органа по вопросам законодательства»; или, в более общем смысле, «попытаться повлиять или склонить (кого-то, например, государственного служащего) к желаемому действию.”

Небиблиотечный (или небиблиотечный) объект

Небиблиотечный объект — это организация (как коммерческая, некоммерческая или правительственная единица), которая имеет идентичность, отличную от идентичности ее членов, и не связана каким-либо формальным образом с библиотекой.

Где я могу найти дополнительную информацию?

Вопросы о выступлениях на рабочем месте можно направлять в Комитет по профессиональной этике при Управлении интеллектуальной свободы ALA по телефону (312) 280-4226 или по электронной почте oif @ ala.орг.

Дополнительные ресурсы:

Содружество Массачусетса ведет FAQ для сотрудников публичных библиотек

Электронный ресурс Техасской ассоциации школьных советов собрал ресурсы, связанные с конфликтами интересов и школьными советами.

Совет школьных поверенных штата Иллинойс издает руководство для руководителей школ, которое отвечает на часто задаваемые вопросы о потенциальных конфликтах в школах.

«Управление конфликтом интересов в государственном секторе» — это набор инструментов, созданный Организацией экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), которая является уникальным форумом, на котором правительства 30 демократических стран работают вместе для решения экономических, социальных и экологических проблем. глобализации.

Пример политики в отношении конфликта интересов:

Примеры публичной библиотеки
Публичная библиотека Топшэма
Публичная библиотека Нануэ
Публичная библиотека Моррисвилля
Публичная библиотека Греции

Примеры университетов
Штат Миссури
Университет Айовы
Северо-Западный университет
Библиотека Мичиганского университета

Примеры школ
Независимая школа Равенскрофт
Школьный округ New Prague Area
Школьный округ Puyallup
Центральный школьный округ Chappaqua

Пример ассоциации
Американская ассоциация юридических библиотек

Принят Комитетом по профессиональной этике 30 июня 2014 г .; и изменено 30 апреля 2019 г.

Что такое конфликт интересов? (С примерами)

В некоторых ситуациях у сотрудников может возникнуть конфликт интересов. Эти ситуации могут включать как личную, так и профессиональную лояльность, но они почти всегда имеют профессиональный характер. Понимание обоих типов потенциальных конфликтов интересов поможет вам их избежать. В этой статье мы объясняем, что такое конфликт интересов, описываем особенности типов конфликтов интересов, приводим примеры конфликта интересов и даем список советов, как избежать конфликта интересов.

Связанные: 30 модных бизнес-словечек и их определения

Что такое конфликт интересов?

Конфликт интересов — это ситуация, в которой у человека или организации есть два или более конкурирующих интереса. Когда возникает конфликт интересов, человек или организация не могут выполнять свои обязанности надлежащим образом, потому что это означало бы предательство своих интересов одной из сторон в ситуации.

Например, у вас может быть лояльность к компании, в которой вы работаете, но также и к бизнесу своей семьи.Если у этих двух компаний есть несопоставимые цели, которые напрямую противоречат друг другу, это может стать для вас конфликтом интересов.

Связано: Кодекс профессиональной этики: определение и примеры

Типы конфликтов интересов

Конфликты интересов могут принимать различные формы и затрагивать несколько интересов, как личных, так и профессиональных. Хотя существует множество весьма специфических случаев конфликта интересов, некоторые из них возникают чаще, чем другие.Просмотрите этот список, чтобы найти несколько наиболее распространенных типов конфликта интересов:

Кумовство

Кумовство — это ситуация, в которой человек предоставляет услуги или льготы членам семьи на основе отношений, а не квалификации. Например, человек может нанять своего брата на открытую должность, а не более квалифицированного кандидата, просто потому, что он связан с этим человеком.

Самостоятельная деятельность

Самостоятельная деятельность — это ситуация, в которой человек, обычно высокопоставленный чиновник в крупной корпорации, использует деньги или доступ к компании для личного улучшения за счет бизнеса.Например, человек может взять деньги у своей компании в качестве личной ссуды.

Избыточная компенсация

Избыточная компенсация наиболее распространена в некоммерческом секторе. Это происходит, когда организация платит сотруднику, обычно высокопоставленному со значительным социальным или политическим влиянием, гораздо больше, чем он платит другим, аналогичным ролям или сопоставимым ролям в других организациях.

Внешняя занятость

Когда кто-то работает более чем на одной работе в одном секторе, может возникнуть конфликт интересов.Например, одна из компаний этого человека может иметь доступ к конфиденциальной информации, которой нет у другой компании. Если сотрудник использует эту информацию для своей второй работы, возникнет конфликт интересов.

Подарки

Принятие подарков от внешних заинтересованных сторон для получения преимущества является конфликтом интересов. Например, если фармацевтическая компания дарит врачу подарок в надежде, что врач будет продвигать и выписывать лекарства их компании, это создает конфликт интересов для врача.

Манипуляции с акциями

Очень специфический, но весьма значительный конфликт интересов — это манипуляции с акциями. Это происходит, когда биржевой маклер использует свое положение для повышения стоимости ценных бумаг, которыми он владеет, чтобы искусственно завышать цену, а затем продать свои акции с прибылью.

Связано: как сбалансировать одновременную работу двух рабочих мест

Примеры конфликта интересов

Часто легче всего понять конфликт интересов, представив подробные примеры из реальной жизни.Просмотрите этот список примеров конфликта интересов, чтобы лучше понять, что составляет эту ситуацию:

Пример кумовства

Менеджер по персоналу в арендной компании отвечает за прием на работу нового сотрудника в свой отдел обслуживания клиентов. Один из кандидатов — ребенок менеджера по персоналу. Несмотря на отсутствие у ребенка опыта работы в отрасли по сравнению с другими ведущими кандидатами, менеджер по персоналу все равно решает нанять их ребенка.

Самостоятельный пример

Финансовый директор производственной фирмы недавно узнал, что компания скоро приобретет компанию под названием Arnold Production.Финансовый директор использует эту информацию для пополнения своего портфеля акций, прежде чем опубликовать новости о приобретении. Такая инсайдерская торговля является не только конфликтом интересов, но и незаконна.

Пример сверхкомпенсации

Национальная некоммерческая организация, которая помогает объединить малообеспеченных лиц, ищущих работу, с компаниями из списка Fortune 500, нуждающимися в сотрудниках, нуждается в новом директоре по благотворительности. Они выбирают бывшего сотрудника Белого дома со значительными политическими связями и предлагают ему зарплату, в два раза превышающую зарплату их предыдущего директора по благотворительности.

Пример работы на стороне

Алекс работает в двух разных компаниях по отоплению и воздуху. Один из них немного дешевле для клиентов. Алекс начал говорить клиентам из другой компании с более высокими издержками, что им следует позвонить в компанию с более низкими издержками и попросить его сэкономить.

Пример подарков

Пэт — агент по недвижимости, который работает с несколькими ипотечными брокерами. Один из их постоянных брокеров делает Пэт подарок, чтобы побудить их направлять клиентов в свою брокерскую компанию.Пэт принимает подарок и гарантирует, что их покупатели будут работать с этим брокером для удовлетворения своих потребностей в ипотеке.

Пример манипулирования акциями

Генри владеет значительным количеством акций ценной бумаги. Надеясь быстро заработать на инвестициях, Генри распространяет слухи об их оценке и призывает коллег покупать эту ценную бумагу. Он быстро растет в цене, и Генри обналичивает, получая значительную прибыль.

Советы по предотвращению конфликта интересов

Воспользуйтесь этими советами, чтобы избежать потенциальных конфликтов интересов в профессиональной жизни:

• Знайте политику своей компании. Некоторые компании придерживаются строгой политики недопущения конкуренции, которая помогает устранить потенциальные конфликты интересов, например, при работе в конкурирующем бизнесе.
• Обеспечьте прозрачность. Если вы отвечаете за управление фондами или работу с внешними заинтересованными сторонами, убедитесь, что ваши действия прозрачны и хорошо задокументированы, чтобы избежать последствий ненадлежащего поведения.
• Снимите себя. Вы можете оказаться в ситуации, в которой у вас есть конкурирующие лояльности.В этом случае поговорите со своим руководителем о том, чтобы исключить себя из ситуации, чтобы избежать конфликта интересов.
• Отклонить при необходимости. Возможно, вам придется отказаться от должности или назначения, которые могут привести к конфликту интересов.
• Раскрыть по мере необходимости. Возможно, вам потребуется взять на себя задание или роль, которые могут привести к конфликту интересов. В этой ситуации раскройте свои связи и лояльность всем внутренним и внешним заинтересованным сторонам для утверждения.

Правило 1.7 Конфликт интересов: текущие клиенты

Отношения между клиентом и юристом

Общие принципы

[1] Лояльность и независимое суждение являются важными элементами в отношениях юриста с клиентом. Сопутствующие конфликты интересов могут возникать из-за обязанностей юриста перед другим клиентом, бывшим клиентом или третьим лицом или из собственных интересов юриста. Конкретные правила, касающиеся определенных одновременных конфликтов интересов, см. В Правиле 1.8. О конфликте интересов бывшего клиента см. Правило 1.9. О конфликтах интересов с участием потенциальных клиентов см. Правило 1.18. Определения понятий «информированное согласие» и «подтвержденное в письменной форме» см. В Правиле 1.0 (e) и (b).

[2] Решение проблемы конфликта интересов в соответствии с настоящим Правилом требует от юриста: 1) четко идентифицировать клиента или клиентов; 2) определить, существует ли конфликт интересов; 3) решить, может ли представительство быть осуществлено, несмотря на наличие конфликта, т.е.е., является ли конфликт приемлемым; и 4) в таком случае проконсультироваться с клиентами, затронутыми в соответствии с параграфом (а), и получить их информированное согласие, подтвержденное в письменной форме. Клиенты, затронутые в соответствии с параграфом (а), включают как клиентов, упомянутых в параграфе (а) (1), так и одного или нескольких клиентов, представительство которых может быть существенно ограничено в соответствии с параграфом (а) (2).

[3] Конфликт интересов может существовать до того, как будет предпринято представительство, и в этом случае представление должно быть отклонено, если юрист не получит информированное согласие каждого клиента в соответствии с условиями параграфа (b).Чтобы определить, существует ли конфликт интересов, юрист должен принять разумные процедуры, соответствующие размеру и типу фирмы и практики, чтобы определить как в судебных, так и в несудебных вопросах вовлеченных лиц и проблем. См. Также Комментарий к Правилу 5.1. Незнание, вызванное неспособностью инициировать такие процедуры, не освобождает адвоката от нарушения данного Правила. Относительно того, существуют ли отношения клиент-юрист или, будучи однажды установленными, они продолжаются, см. Комментарий к Правилу 1.3 и Объем.

[4] Если конфликт возникает после того, как было осуществлено представительство, юрист обычно должен отказаться от представительства, если только юрист не получил информированное согласие клиента в соответствии с условиями параграфа (b). См. Правило 1.16. Если задействовано более одного клиента, то, может ли адвокат продолжать представлять кого-либо из клиентов, определяется как способностью юриста выполнять обязанности, возложенные на бывшего клиента, так и способностью адвоката адекватно представлять оставшегося клиента или клиентов, учитывая обязанности юриста перед бывшим клиентом.См. Правило 1.9. См. Также Комментарии [5] и [29].

[5] Непредвиденные события, такие как изменения в корпоративной и другой организационной аффилированности или добавление или перераспределение сторон в судебном разбирательстве, могут вызвать конфликты в процессе представительства, например, когда компания подает иск юристом от имени одного клиента. куплен другим клиентом в лице юриста по не имеющему отношения к делу делу. В зависимости от обстоятельств у юриста может быть возможность отказаться от одного из представлений, чтобы избежать конфликта.При необходимости адвокат должен получить одобрение суда и принять меры для минимизации вреда для клиентов. См. Правило 1.16. Адвокат должен продолжать защищать доверие клиента, от представительства которого отказался. См. Правило 1.9 (c).

Выявление конфликта интересов: прямое противодействие

[6] Лояльность по отношению к текущему клиенту запрещает представление интересов, прямо противоположных этому клиенту, без его информированного согласия. Таким образом, при отсутствии согласия адвокат не может выступать в качестве адвоката в одном деле против лица, которого адвокат представляет в другом деле, даже если эти вопросы совершенно не связаны.Клиент, представительство которого является прямым отрицательным, скорее всего, будет чувствовать себя преданным, и нанесенный в результате ущерб отношениям между клиентом и юристом, вероятно, снизит способность юриста эффективно представлять клиента. Кроме того, клиент, от имени которого осуществляется отрицательное представление интересов, может опасаться, что адвокат будет вести дело этого клиента менее эффективно из-за уважения к другому клиенту, т. Е. Что представительство может быть существенно ограничено интересом юриста в сохранении текущий клиент.Точно так же прямо противоположный конфликт может возникнуть, когда от адвоката требуется перекрестный допрос клиента, который выступает в качестве свидетеля в судебном процессе с участием другого клиента, например, когда показания могут нанести ущерб клиенту, который представлен в судебном процессе. С другой стороны, одновременное представительство в несвязанных вопросах клиентов, интересы которых отрицательны только с экономической точки зрения, например, представление конкурирующих экономических предприятий в несвязанных судебных процессах, обычно не представляет собой конфликта интересов и, следовательно, может не требовать согласия соответствующих клиентов.

[7] Непосредственно неблагоприятные конфликты также могут возникать в транзакционных вопросах. Например, если юриста просят представлять продавца бизнеса на переговорах с покупателем, которого представляет юрист, но не в той же сделке, а в другом, не связанном с этим вопросе, юрист не может осуществлять представительство без осознанного согласия каждого из них. клиент.

Выявление конфликта интересов: ограничение материала

[8] Даже при отсутствии прямого неблагоприятного воздействия существует конфликт интересов, если существует значительный риск того, что способность юриста рассмотреть, рекомендовать или выполнить соответствующий курс действий для клиента будет существенно ограничена в результате другие обязанности или интересы юриста.Например, юрист, которого попросили представлять интересы нескольких лиц, стремящихся создать совместное предприятие, вероятно, будет существенно ограничен в способности юриста рекомендовать или отстаивать все возможные позиции, которые каждый может занять, из-за обязанности юриста лояльности по отношению к другим. Фактически конфликт исключает альтернативы, которые в противном случае были бы доступны клиенту. Сама возможность последующего вреда сама по себе не требует раскрытия информации и согласия. Важнейшие вопросы — это вероятность того, что в конечном итоге возникнет различие интересов, и, если это произойдет, будет ли это существенно мешать независимому профессиональному суждению юриста при рассмотрении альтернативных вариантов или исключать действия, которые разумно следует проводить от имени клиента.

Обязанности юриста перед бывшими клиентами и другими третьими лицами

[9] В дополнение к конфликтам с другими текущими клиентами, обязанности юриста по обеспечению лояльности и независимости могут быть существенно ограничены обязанностями перед бывшими клиентами в соответствии с Правилом 1.9 или обязанностями юриста перед другими лицами, такими как фидуциарные обязанности, вытекающие из услуг юриста. в качестве доверительного управляющего, исполнителя или корпоративного директора.

Конфликты личных интересов

[10] Собственные интересы юриста не должны иметь негативного влияния на представление интересов клиента.Например, если честность поведения юриста в сделке находится под серьезным вопросом, юристу может быть трудно или невозможно дать независимый совет клиенту. Точно так же, когда адвокат обсуждает возможную работу с оппонентом клиента адвоката или с юридической фирмой, представляющей оппонента, такие обсуждения могут существенно ограничить представление адвокатом клиента. Кроме того, юрист может не позволять связанным деловым интересам влиять на представительство, например, путем направления клиентов на предприятие, в котором у юриста есть нераскрытая финансовая заинтересованность.См. Правило 1.8 для ознакомления с конкретными Правилами, относящимися к ряду конфликтов личных интересов, включая деловые операции с клиентами. См. Также Правило 1.10 (конфликты личных интересов в соответствии с Правилом 1.7 обычно не вменяются другим юристам в юридической фирме).

[11] Когда юристы, представляющие разных клиентов по одному и тому же делу или по существенно связанным вопросам, тесно связаны кровью или браком, может возникнуть значительный риск того, что доверие клиента будет раскрыто и что семейные отношения юриста будут мешать как лояльности, так и независимое профессиональное суждение.В результате каждый клиент имеет право узнать о существовании и последствиях отношений между юристами до того, как юрист согласится выступить в роли представителя. Таким образом, юрист, связанный с другим юристом, например, в качестве родителя, ребенка, брата, сестры или супруга, обычно не может представлять клиента в деле, в котором этот юрист представляет другую сторону, если каждый клиент не дает информированного согласия. Дисквалификация в связи с близкими семейными отношениями носит личный характер и обычно не вменяется членам фирм, с которыми связаны юристы.См. Правило 1.10.

[12] Юристу запрещается вступать в сексуальные отношения с клиентом, за исключением случаев, когда сексуальные отношения предшествуют формированию отношений между клиентом и адвокатом. См. Правило 1.8 (j).

Проценты лица, оплачивающего услуги адвоката

[13] Адвокат может получать оплату из другого источника, кроме клиента, включая со-клиента, если клиент проинформирован об этом факте и согласен, и договоренность не ставит под угрозу долг юриста в отношении лояльности или независимого суждения по отношению к клиенту. .См. Правило 1.8 (f). Если принятие платежа из любого другого источника представляет значительный риск того, что адвокатское представительство клиента будет существенно ограничено собственными интересами адвоката в размещении лица, платящего адвокатское вознаграждение, или обязанностями адвоката перед плательщиком, который также является соучастником -клиент, то юрист должен выполнить требования пункта (b), прежде чем принять представление, включая определение того, является ли конфликт приемлемым и, если да, то, что клиент имеет адекватную информацию о материальных рисках представления.

Запрещенные заявления

[14] Обычно клиенты могут согласиться на представительство, несмотря на конфликт. Однако, как указано в параграфе (b), некоторые конфликты несовместимы, что означает, что вовлеченный юрист не может надлежащим образом запросить такое соглашение или предоставить представительство на основе согласия клиента. Когда юрист представляет более одного клиента, вопрос о согласии должен решаться в отношении каждого клиента.

[15] Согласие обычно определяется путем рассмотрения того, будут ли интересы клиентов защищены должным образом, если клиентам будет разрешено давать свое информированное согласие на представительство, обремененное конфликтом интересов.Таким образом, в соответствии с параграфом (b) (1) представительство запрещено, если в данных обстоятельствах адвокат не может сделать разумный вывод о том, что адвокат сможет обеспечить компетентное и добросовестное представительство. См. Правило 1.1 (компетентность) и Правило 1.3 (усердие).

[16] В параграфе (b) (2) описываются конфликты, которые не являются допустимыми, поскольку представительство запрещено действующим законодательством. Например, в некоторых штатах материальное право предусматривает, что один и тот же адвокат не может представлять более одного обвиняемого в деле о смертной казни, даже с согласия клиентов, а в соответствии с федеральными уголовными законами определенные представления бывшего государственного адвоката запрещены, несмотря на информированное согласие бывшего клиента.Кроме того, в некоторых штатах законы о принятии решений ограничивают возможность государственного клиента, такого как муниципалитет, давать согласие на конфликт интересов.

[17] В параграфе (b) (3) описываются конфликты, которые не могут быть разрешены из-за институциональной заинтересованности в активном развитии позиции каждого клиента, когда клиенты напрямую связаны друг с другом в одном судебном или другом разбирательстве в суде. Независимо от того, настроены ли клиенты напрямую друг против друга в смысле этого параграфа, необходимо изучить контекст судебного разбирательства.Хотя этот параграф не исключает возможности представления адвокатом нескольких противных сторон в рамках медиации (поскольку медиация не является разбирательством в «суде» в соответствии с Правилом 1.0 (m)), такое представление может быть запрещено параграфом (b) (1).

Информированное согласие

[18] Информированное согласие требует, чтобы каждый затронутый клиент знал о соответствующих обстоятельствах, а также о существенных и разумно предсказуемых способах, которыми конфликт может иметь неблагоприятные последствия для интересов этого клиента.См. Правило 1.0 (e) (информированное согласие). Требуемая информация зависит от характера конфликта и характера связанных с ним рисков. Когда осуществляется представление интересов нескольких клиентов по одному делу, информация должна включать в себя последствия общего представительства, включая возможные последствия для лояльности, конфиденциальности и привилегии адвоката и клиента, а также связанные с этим преимущества и риски. См. Комментарии [30] и [31] (влияние общего представления на конфиденциальность).

[19] При некоторых обстоятельствах может оказаться невозможным раскрыть информацию, необходимую для получения согласия.Например, когда юрист представляет разных клиентов по связанным вопросам, и один из клиентов отказывается дать согласие на раскрытие информации, необходимой для того, чтобы другой клиент мог принять осознанное решение, юрист не может должным образом попросить последнего дать согласие. В некоторых случаях альтернативой общему представительству может быть то, что каждой стороне, возможно, придется получить отдельное представительство с возможностью понести дополнительные расходы. Эти затраты, наряду с преимуществами обеспечения отдельного представительства, являются факторами, которые могут быть учтены затронутым клиентом при определении того, соответствует ли общее представительство интересам клиента.

Письменное подтверждение

[20] Пункт (b) требует, чтобы юрист получил информированное согласие клиента, подтвержденное в письменной форме. Такая письменная форма может состоять из документа, подписанного клиентом, или документа, который юрист незамедлительно записывает и передает клиенту после устного согласия. См. Правило 1.0 (b). См. Также Правило 1.0 (n) (письменная форма включает электронную передачу). Если невозможно получить или передать письменный документ в то время, когда клиент дает информированное согласие, тогда адвокат должен получить или передать его в разумные сроки после этого.См. Правило 1.0 (b). Требование письменной формы не отменяет необходимости в большинстве случаев для адвоката разговаривать с клиентом, объяснять риски и преимущества, если таковые имеются, представительства, обремененного конфликтом интересов, а также разумно доступные альтернативы и предоставить клиенту разумную возможность рассмотреть риски и альтернативы, а также поднять вопросы и опасения. Скорее, письменное сообщение требуется для того, чтобы убедить клиентов в серьезности решения, которое его просят принять, и во избежание споров или двусмысленностей, которые могут позже возникнуть в отсутствие письменного сообщения.

Отзыв согласия

[21] Клиент, давший согласие на конфликт, может отозвать согласие и, как и любой другой клиент, может прекратить представительство адвоката в любое время. Ограничивает ли отзыв согласия на представление интересов клиента адвокату возможность продолжать представлять других клиентов, зависит от обстоятельств, включая характер конфликта, отозвал ли клиент согласие из-за существенного изменения обстоятельств, разумных ожиданий другого клиента и будет ли причинен материальный ущерб другим клиентам или адвокату.

Согласие на будущий конфликт

[22] Может ли юрист должным образом потребовать от клиента отказаться от конфликтов, которые могут возникнуть в будущем, подлежит проверке в соответствии с параграфом (b). Эффективность таких отказов обычно определяется степенью, в которой клиент разумно понимает материальные риски, которые влечет за собой отказ. Чем более исчерпывающим образом объясняются типы будущих представлений, которые могут возникнуть, а также фактические и разумно предсказуемые неблагоприятные последствия этих представлений, тем выше вероятность того, что клиент получит необходимое понимание.Таким образом, если клиент соглашается дать согласие на определенный тип конфликта, с которым он уже знаком, то согласие обычно будет иметь силу в отношении этого типа конфликта. Если согласие является общим и бессрочным, то согласие обычно будет неэффективным, потому что маловероятно, что клиент осознает связанные с этим материальные риски. С другой стороны, если клиент является опытным пользователем задействованных юридических услуг и разумно информирован о риске возникновения конфликта, такое согласие с большей вероятностью будет эффективным, особенно если: e.g., клиент независимо представлен другим адвокатом при даче согласия, и согласие ограничивается будущими конфликтами, не связанными с предметом представительства. В любом случае предварительное согласие не может быть эффективным, если обстоятельства, которые материализуются в будущем, сделают конфликт недопустимым в соответствии с пунктом (b).

Судебные конфликты

[23] Параграф (b) (3) запрещает представительство противоборствующих сторон в одном судебном процессе, независимо от согласия клиентов.С другой стороны, одновременное представительство сторон, интересы которых в судебном процессе могут вступить в противоречие, таких как соискатели или совместные ответчики, регулируется параграфом (а) (2). Конфликт может возникать из-за существенного расхождения в показаниях сторон, несовместимости позиций по отношению к противной стороне или того факта, что существуют существенно разные возможности урегулирования спорных требований или обязательств. Такие конфликты могут возникать как по уголовным, так и по гражданским делам.Потенциал конфликта интересов при представлении интересов нескольких подсудимых по уголовному делу настолько велик, что обычно адвокат должен отказываться представлять более одного обвиняемого. С другой стороны, общее представление лиц, имеющих схожие интересы в гражданском процессе, является правильным, если выполняются требования пункта (b).

[24] Обычно адвокат может занимать противоречивые юридические позиции в разных трибуналах в разное время от имени разных клиентов. Тот факт, что отстаивание юридической позиции от имени одного клиента может создать прецедент, противоречащий интересам клиента, которого адвокат представляет в несвязанном деле, не создает конфликта интересов.Однако существует конфликт интересов, если существует значительный риск того, что действия адвоката от имени одного клиента существенно ограничат эффективность адвоката в представлении интересов другого клиента в другом деле; например, когда решение в пользу одного клиента создаст прецедент, который может серьезно ослабить позицию, занимаемую от имени другого клиента. Факторы, имеющие значение для определения того, нужно ли уведомлять клиентов о риске, включают: то, где дела находятся на рассмотрении, является ли проблема существенной или процедурной, временная взаимосвязь между вопросами, значимость проблемы для ближайших и долгосрочных интересов. вовлеченных клиентов и разумных ожиданий клиентов в отношении найма адвоката.Если существует значительный риск материального ограничения, то при отсутствии информированного согласия затронутых клиентов адвокат должен отклонить одно из заявлений или отказаться от одного или обоих вопросов.

[25] Когда адвокат представляет или стремится представлять группу истцов или ответчиков в коллективном иске, неназванные члены группы обычно не считаются клиентами адвоката для целей применения пункта (а) (1 ) настоящего Правила. Таким образом, юристу обычно не требуется получать согласие такого человека перед тем, как представлять интересы клиента, подающего иск против человека по несвязанному делу.Точно так же адвокат, желающий представлять оппонента в коллективном иске, обычно не нуждается в согласии неназванного члена той группы, которую представляет адвокат в несвязанном деле.

Конфликты, не связанные с освещением

[26] Конфликты интересов в соответствии с параграфами (а) (1) и (а) (2) возникают в контексте, отличном от судебного разбирательства. Для обсуждения прямо противоположных конфликтов в транзакционных вопросах см. Комментарий [7]. Соответствующие факторы при определении наличия значительного потенциала для существенного ограничения включают продолжительность и близость отношений юриста с клиентом или вовлеченными клиентами, функции, выполняемые юристом, вероятность возникновения разногласий и вероятный ущерб клиенту из-за конфликт.Часто вопрос заключается в близости и степени. См. Комментарий [8].

[27] Например, конфликтные вопросы могут возникнуть при планировании и управлении имуществом. Может быть вызван юрист для составления завещаний для нескольких членов семьи, например, мужа и жены, и, в зависимости от обстоятельств, может иметь место конфликт интересов. В сфере управления недвижимостью личность клиента может быть неясна в соответствии с законодательством конкретной юрисдикции. С одной точки зрения, клиент является доверенным лицом; с другой точки зрения клиент — это имущество или траст, включая его бенефициаров.Чтобы соблюдать правила о конфликте интересов, юрист должен четко разъяснять отношения юриста к вовлеченным сторонам.

[28] Допустимость конфликта зависит от обстоятельств. Например, юрист не может представлять несколько сторон в переговорах, чьи интересы принципиально антагонистичны друг другу, но общее представительство допустимо, когда клиенты, как правило, разделяют интересы, даже если между ними существует некоторая разница в интересах.Таким образом, юрист может стремиться установить или урегулировать отношения между клиентами на дружеской и взаимовыгодной основе; например, при оказании помощи в организации бизнеса, в котором два или более клиентов являются предпринимателями, при финансовой реорганизации предприятия, в котором два или более клиентов имеют интересы, или при организации распределения собственности при урегулировании имущественных отношений. Юрист стремится разрешить потенциально неблагоприятные интересы, развивая взаимные интересы сторон. В противном случае каждой стороне, возможно, придется получить отдельное представительство, что может привести к дополнительным расходам, осложнениям или даже судебному разбирательству.Учитывая эти и другие важные факторы, клиенты могут предпочесть, чтобы адвокат действовал от их имени.

Особенности общего представления

[29] При рассмотрении вопроса о том, следует ли представлять нескольких клиентов по одному и тому же делу, юрист должен помнить о том, что если общее представительство не удается из-за невозможности согласования потенциально неблагоприятных интересов, результатом могут быть дополнительные расходы, затруднения и взаимные обвинения. Обычно юрист будет вынужден отказаться от представления интересов всех клиентов, если общее представительство не удается.В некоторых ситуациях риск неудачи настолько велик, что множественное представление просто невозможно. Например, юрист не может осуществлять общее представление интересов клиентов, когда между ними неизбежно ведется или планируется спорное судебное разбирательство или переговоры. Более того, поскольку от юриста требуется беспристрастность по отношению к обычно представленным клиентам, представление интересов нескольких клиентов является ненадлежащим, когда маловероятно, что беспристрастность может быть сохранена. Как правило, если отношения между сторонами уже приобрели антагонизм, вероятность того, что интересы клиентов могут быть надлежащим образом удовлетворены общим представительством, не очень велика.Другими важными факторами являются то, будет ли впоследствии адвокат представлять обе стороны на постоянной основе, и предполагает ли ситуация создание или прекращение отношений между сторонами.

[30] Особенно важным фактором при определении уместности общего представительства является влияние на конфиденциальность между клиентом и адвокатом и конфиденциальность между адвокатом и клиентом. Что касается привилегии поверенного и клиента, преобладающим правилом является то, что, как и в случае с обычно представленными клиентами, привилегия не распространяется.Следовательно, следует предположить, что, если между клиентами возникнет судебная тяжба, привилегия не будет защищать такие коммуникации, и клиенты должны быть проинформированы об этом.

[31] Что касается обязанности соблюдать конфиденциальность, продолжающееся общее представительство почти наверняка будет неадекватным, если один клиент попросит юриста не разглашать другому клиенту информацию, имеющую отношение к общему представительству. Это так, потому что у юриста есть равная обязанность лояльности по отношению к каждому клиенту, и каждый клиент имеет право быть проинформированным обо всем, что имеет отношение к представлению, что может повлиять на интересы этого клиента, и право ожидать, что юрист будет использовать эту информацию для выгода для этого клиента.См. Правило 1.4. Юрист должен в начале общего представительства и в рамках процесса получения информированного согласия каждого клиента сообщить каждому клиенту, что информация будет передана и что юристу придется отказаться, если один из клиентов решит, что какой-то вопрос имеет существенное значение для представление должно быть отделено от другого. В ограниченных обстоятельствах юристу может быть целесообразно приступить к представлению, если клиенты после надлежащего информирования согласились, что юрист будет сохранять конфиденциальность определенной информации.Например, юрист может обоснованно сделать вывод, что отказ от раскрытия коммерческой тайны одного клиента другому клиенту не повлияет отрицательно на представительство интересов в рамках совместного предприятия между клиентами, и согласиться сохранить конфиденциальность этой информации с информированного согласия обоих клиентов.

[32] При попытке установить или урегулировать отношения между клиентами, юрист должен ясно дать понять, что роль юриста не является той пристрастностью, которую обычно ожидают в других обстоятельствах, и, таким образом, от клиентов может потребоваться взять на себя большую ответственность за принятие решений. чем когда каждый клиент представлен отдельно.Любые ограничения объема представления, ставшие необходимыми в результате общего представления, должны быть полностью объяснены клиентам в самом начале представления. См. Правило 1.2 (c).

[33] С учетом вышеуказанных ограничений каждый клиент в общем представительстве имеет право на лояльное и добросовестное представительство и защиту Правил 1.9 в отношении обязательств перед бывшим клиентом. Клиент также имеет право уволить адвоката, как указано в Правиле 1.16.

Организационные клиенты

[34] Юрист, который представляет корпорацию или другую организацию, не обязательно в силу этого представительства представляет какую-либо учредительную или аффилированную организацию, такую ​​как материнская или дочерняя компания. См. Правило 1.13 (а). Таким образом, юристу организации не запрещается принимать представление, неблагоприятное для аффилированного лица по не связанным с этим вопросам, кроме случаев, когда обстоятельства таковы, что аффилированное лицо также должно считаться клиентом юриста, между юристом и организацией существует взаимопонимание. клиенту, что адвокат будет избегать представительства, неблагоприятного для аффилированных лиц клиента, или обязательства юриста перед клиентом организации или новым клиентом могут существенно ограничить представление адвокатом другого клиента.

[35] Юрист корпорации или другой организации, который также является членом ее совета директоров, должен определить, могут ли обязанности двух ролей конфликтовать. Юриста могут привлекать для консультирования корпорации по вопросам, связанным с действиями директоров. Следует учитывать частоту, с которой могут возникать такие ситуации, потенциальную интенсивность конфликта, последствия ухода юриста из совета и возможность получения корпорацией юридической консультации от другого юриста в таких ситуациях.Если существует существенный риск того, что двойная роль поставит под угрозу независимость юриста от профессионального суждения, юрист не должен выступать в качестве директора или должен прекратить действовать в качестве юриста корпорации при возникновении конфликта интересов. Юрист должен сообщить другим членам совета директоров, что в некоторых случаях вопросы, обсуждаемые на заседаниях совета директоров, когда юрист присутствует в качестве директора, могут не быть защищены привилегией адвоката и клиента, и что соображения конфликта интересов могут потребовать от адвоката отвода. в качестве директора или может потребовать, чтобы юрист и адвокатская фирма отказались от представления интересов корпорации по делу.

Вернуться к правилу | Содержание | Следующий комментарий

Что такое раскрытие информации о конфликте интересов и почему это важно?

«Иностранный шпионаж» больше похож на фильм Тома Круза, чем на исследовательскую проблему, но Национальный институт здравоохранения (NIH) за последний год стал все больше беспокоиться по этому поводу, особенно в области биомедицинских исследований. NIH предпринял значительные шаги для предотвращения кражи исследований США другими странами, включая расследование более чем 55 исследовательских институтов на предмет скрытых связей с иностранными организациями.

В результате раскрытие информации о конфликте интересов стало как никогда актуальным. Продолжайте читать, чтобы узнать о рисках неразглашения, потенциальных конфликтах интересов и о том, что влечет за собой процесс раскрытия информации.

Почему раскрытие ИСП имеет значение?

«С усилением федерального контроля в отношении иностранного влияния на исследования в США, обеспечение того, чтобы все лица, участвующие в исследованиях, раскрывали внешние интересы, никогда не было более важным», — говорит Сьюзан Вятт Седвик из Attain LLC.Но федеральное наблюдение — не единственная причина для раскрытия информации. Вот несколько других:

Соответствие: Исследователи должны продемонстрировать, что они соблюдают применимые государственные и федеральные правила, которые были разработаны для защиты интеллектуальной целостности и точности, аналогично соответствию IRB, IBC и IACUC.

На карту поставлено доверие: Исследования должны быть максимально объективными, не только для соблюдения высоких этических стандартов, но и для поддержания общественного доверия. Репутация исследователя и учреждения может быть безвозвратно испорчена из-за фиаско по связям с общественностью.

Штрафы или потеря финансирования: Неспособность раскрыть информацию может привести к штрафам от тысяч до миллионов долларов, а предоставление грантов может быть приостановлено.

Потеря работы: Исследователи, которые не раскрывают информацию, могут быть уволены или вынуждены уйти в отставку, а условия этого могут затруднить поиск новой должности.

Уголовные обвинения: в Алабаме и Колорадо не раскрытие конфликта интересов является правонарушением.В Вайоминге можно попасть в тюрьму на срок до шести месяцев!

Неспособность публиковать: Исследователям, которые не соблюдают правила, может быть запрещено отправлять работы в исследовательские журналы на определенный период времени.

Расследование: Федеральные агентства нанимают инспекторов для проведения расследований, если есть сообщения о неправомерном проведении или несоблюдении исследовательских требований. Агентское расследование — это неприятный опыт, подобный проверке.

Не совсем уверены, что составляет конфликт интересов? Давайте разберемся.

Что такое конфликт интересов?

Вы не можете быть судьей и участником конкурса Dancing with the Stars. Это довольно очевидный конфликт интересов. Та же концепция применяется в исследованиях, но она становится сложной, потому что большинство ситуаций не так просты.

Согласно Калифорнийскому университету в Сан-Франциско, конфликт интересов — это «ситуация, в которой финансовые или другие личные соображения могут поставить под угрозу или иметь видимость компрометации профессионального суждения исследователя при проведении исследования или сообщении о нем.«Он может присутствовать в любом типе исследований, будь то люди, животные, химические вещества, почва и так далее.

Важно отметить, что у всех есть финансовые и личные отношения вне работы, и эти отношения не обязательно плохие или влияют на результаты исследования. Однако в исследованиях о них необходимо сообщать и оценивать, чтобы определить, представляют ли они конфликт интересов (COI). «Наличие конфликта интересов не означает каких-либо противоправных действий», — поясняет Университет Брауна.«Конфликт интересов сам по себе не является неэтичным или недопустимым. На самом деле, они часто неизбежны, и во многих случаях их можно надлежащим образом контролировать или снизить до приемлемого уровня ».

Если не раскрывать сторонний интерес, это может повлиять на результаты исследования или на то, как о них сообщают, например, сведение к минимуму одних результатов и акцентирование внимания на других. Это может даже не повлиять на исследования, но может создать видимость предвзятости, которой может быть достаточно для конфликта интересов. Если вы оцениваете Dancing with the Stars и один из участников является соседом двоюродного брата вашего супруга, может выглядеть так, как будто вы предвзято, даже если вы на самом деле не знали, что эти отношения существуют!

Виды конфликта интересов

Самый очевидный вид конфликта интересов — финансовый.Если вы главный исследователь и компания по производству пончиков дает вам 20 000 долларов на изучение пользы пончиков для здоровья, результаты будут тщательно изучены и заподозрят предвзятость. Тщательная проверка оправдана: согласно отчету, когда пищевые компании спонсируют исследования, вероятность того, что результаты исследования будут положительными, гораздо выше, чем когда исследования финансируют независимые организации. Или, если кто-то из вашей исследовательской группы владеет акциями фармацевтической компании, а затем изучает эффективность ее лекарств, исследование столкнется с аналогичным скептицизмом.

Финансовые конфликты интересов (FCOI) могут быть наиболее известными типами, но необходимо учитывать и нефинансовые конфликты интересов. Исследователь и ревматолог доктор Пол Ромен утверждает, что нефинансовые внешние интересы могут повлиять на профессиональное суждение исследователей даже больше, чем финансовые интересы — например, желание воспроизвести результаты предыдущего исследования коллеги или подтверждение чьих-либо политических убеждений.

Отношения могут представлять собой конфликт интересов, если:

• Ваш супруг (а), родственник или член семьи работает на «внешнюю организацию» (e.g., спонсор исследования или публичная компания)
• Определенные результаты учебы могут продвинуть вашу карьеру или привести к продвижению по службе
• Вы работаете в совете директоров компании
• Вы работаете волонтером в организации
• Компания делает вам подарок или оплачивает оборудование
• Вы консультант или преподаватель компании
• Вы даете юридические показания эксперта (от имени компании или нет)
• Вы основали компанию, даже если у нее еще нет сотрудников или доходов

Цель не в том, чтобы устранить эти отношения, а в том, чтобы быть прозрачными и открытыми в отношении них, чтобы сторонняя проверка могла определить, является ли это конфликтом интересов и можно ли им управлять.

Кто должен сообщать о конфликте интересов?

В разных учреждениях действуют разные правила раскрытия информации о ИСП. Некоторые требуют, чтобы только исследователи раскрывали интересы, в то время как другие требуют, чтобы все преподаватели и персонал раскрывали информацию о конфликте интересов. Ознакомьтесь с политиками и процедурами в вашем учреждении, чтобы знать, нужно ли вам участвовать.

Процесс раскрытия информации

Во многих исследовательских организациях существует ежегодный процесс раскрытия информации с условием, что в случае изменения отношений исследователя с внешней организацией он должен раскрыть это в течение 30 дней.Некоторые учреждения требуют раскрытия информации, основанной на исследованиях, которую необходимо подавать для каждой новой заявки на грант или проекта. В любом случае люди должны раскрыть интересы до начала исследования .

Раскрытие внешних интересов влечет за собой заполнение формы с различными типами отношений (акции, подарки, путешествия и т. Д.), Отметку всех, которые относятся к исследователю и членам его или ее семьи, и указание деталей любых отношений, которые действительно применимы. (например, долларовая стоимость гонорара за выступление, полученного за последние 12 месяцев, если она превышает 5000 долларов США).

Процесс проверки

После того, как раскрытие COI отправлено, оно рассматривается группой, такой как Office of COI, Office of Research Integrity, Compliance Office, Office of Sponsored Programs и т. Д. Если нечего раскрывать или отношения не представляют собой конфликта представляет интерес, это называется «раскрытие отрицательной информации». Подавляющему большинству исследователей нечего раскрывать!

Если исследователь действительно имеет внешние интересы, подлежащие раскрытию, эксперты определяют, является ли это конфликтом интересов.Они рассматривают размер, характер и продолжительность отношений, среди других факторов, а также то, как публика может это воспринимать. При необходимости рецензенты запрашивают дополнительную информацию об отношениях.

Если рецензенты определяют, что внешний интерес является ИСП, это называется «позитивное раскрытие информации», и они решают, можно ли им управлять, чтобы можно было продолжить исследование. Одно исследование показало, что из раскрытых финансовых отношений только 1 из 4 представляет собой конфликт интересов, которым необходимо управлять.Управление внешним интересом может повлечь за собой сокращение или устранение отношений, раскрытие их участникам исследования и общественности, изменение роли исследователя в проекте или изменение аспектов исследования. В редких случаях группа комплаенс может сказать, что ИСП неуправляема и что исследование не может продолжаться.

Заключение

Раскрытие информации может показаться довольно простым, но это довольно затратно по времени, если процесс основан на бумажных документах, при этом многие электронные таблицы необходимо обновлять вручную, а физические файлы хранить в шкафах.В результате исследователи часто не хотят участвовать. Проверка раскрываемой информации обременительна и включает несколько процессов, которыми управляют разные отделы. Отчетность о предоставлении и статусе раскрытия также утомительна из-за низкой целостности данных.

И все же раскрытие информации абсолютно необходимо. Это может быть неприятно, но это, безусловно, предпочтительнее, чем последствия. Поскольку на карту поставлено так много, процесс конфликта интересов жизненно важен для обеспечения целостности исследований и уважения общественности к науке в будущем.

Заинтересованы в упрощении процесса раскрытия информации о конфликте интересов и рассмотрения? Узнайте, как внешние интересы могут сделать раскрытие информации безболезненным .

Примеры потенциальных конфликтов интересов на рабочем месте

Конфликт интересов возникает на рабочем месте, когда у сотрудника есть интересы или привязанности, которые — или, по крайней мере, потенциально могут быть — расходятся друг с другом.

Например, рассмотрим менеджера, которого повысили с работы, на которой он работал со своей женой.Повышение по службе сделало его начальником его жены, что создало конфликт интересов. Компания после обсуждения пары и отдела кадров может принять решение о переводе ее в другой отдел.

Разногласия

Конфликт интересов заставляет сотрудника испытывать борьбу между расходящимися интересами, точками зрения или пристрастиями. Такие конфликты, как правило, запрещены кодексами поведения компании или руководствами для сотрудников.

Конфликт интересов может заставить сотрудника действовать из интересов, которые расходятся с интересами его или ее работодателя или коллег.На рабочем месте сотрудники хотят избегать любого поведения или выбора, которые потенциально могут сигнализировать о конфликте интересов. Они являются знаком против репутации, порядочности и надежности сотрудника в глазах руководства.

Без конкретных примеров сложно определить конфликт интересов. Следующие дополнительные примеры освещают диапазон поведения и действий, которые могут подпадать под определение конфликта интересов. Они столь же разнообразны, как и условия работы, в которых они происходят, и включают взаимодействие сотрудников, действия и ситуации, в которых личные выгоды имеют приоритет над тем, что отвечает наилучшим интересам работодателя.

Эти примеры должны служить руководством к поведению, которого вы, как добросовестный человек, хотите избегать на своем рабочем месте. Это далеко не полный список.

Примеры потенциальных конфликтов интересов на рабочем месте

Это примеры ситуаций, в которых сотрудник может столкнуться с конфликтом интересов.

• Сотрудник подчиняется руководителю, который является родственником или близким другом и контролирует свои должностные обязанности, зарплату и продвижение по службе.
• Менеджер-мужчина встречается с сотрудницей, которая ему подчиняется, или наоборот.
• Адвокат представляет клиента в гражданском споре, принимая гонорары от сторон, придерживающихся противоположной точки зрения.
• Агент по закупкам нанимает своего зятя для оказания торговых услуг в обеденных зонах компании.
• Сотрудник открывает компанию, которая предоставляет аналогичные услуги клиентам, аналогичным клиентам ее постоянного работодателя. Это особенно конфликт интересов, если ее работодатель заставил ее подписать соглашение об отказе от конкуренции.
• Сотрудник, который является членом группы по отбору сотрудников компании, не раскрывает, что он связан с кандидатом на работу, которого команда компании рассматривает на должность.
• Менеджер предоставляет платные консультационные услуги в выходные дни заказчику или поставщику компании.
• Сотрудник работает по вечерам неполный рабочий день в компании, которая производит продукт, который конкурирует с продуктами его работодателя, работающего полный рабочий день.
• Член совета директоров компании принимает гонорары и консультирует компанию, которая находится в прямой конкуренции с компанией, в совете директоров которой он входит.
• Директор по персоналу решает расследовать формальное обвинение в сексуальных домогательствах, используя внутренние ресурсы, которые он контролирует, против коллеги-исполнительного директора, которого она знала и с которым профессионально работала в течение многих лет. Это не составило бы конфликта интересов, если бы она наняла стороннюю юридическую фирму по трудоустройству для проведения расследования и рекомендации дисциплинарных мер.
• Агент по закупкам принимает поездки и подарки от продавца, а затем выбирает продукты продавца для покупки компанией.
• Сотрудник принимает бесплатные подарки и бесплатные продукты от компании по обучению и развитию, а затем рекомендует приобрести эти продукты, не сравнивая их с аналогичными продуктами от других поставщиков.
• Финансовый директор от имени своего работодателя ведет переговоры по соглашению о плане опционов на акции, от которого он получит прямую выгоду.
• Тренеру платят за проведение учебных курсов, которые учат клиентов пользоваться программными продуктами компании. В свободное время он создает веб-сайт, на котором он проходит обучение по продуктам, как на коммерческом предприятии.Зачем ему снова направлять клиентов, нуждающихся в обучении, на занятия в его компании?
• Менеджер отдела маркетинга встречался с коллегой, который также является менеджером того же отдела. Со временем их пути расходятся, но когда его продвигают на должность директора отдела маркетинга, она обнаруживает, что подчиняется ему. Существование прежних отношений создает потенциальный конфликт интересов, особенно в глазах коллег. Компания вынуждена изменить цепочку подчинения отдела, которым она руководила, хотя менеджер и директор больше не встречаются.
• Сотрудник создает личный веб-сайт, на котором он продает программные продукты своего работодателя.

Итог

Есть еще много примеров, которые можно изучить, но общая идея здесь ясна. Все эти примеры описывают сценарий, в котором сотрудник разрывается между служением интересам более чем одного человека или организации. Если вы не уверены, существует ли конфликт интересов, посмотрите, есть ли какие-либо конкурирующие лояльности.

.

No related posts.