Антикоррупционная служба: Антикоррупционная деятельность — Иркутская область. Официальный портал

Обзор

Если вам необходимо прикрепить несколько документов,
заархивируйте их в один файл.
Разрешенные форматы: doc, docx, rtf, txt, xls, xlsx, jpg, jpeg, gif, png, tif, tiff, bmp, zip, rar, pps, ppt, pdf, pcx, mp3, wma, avi, mp4, mkv, wmv, mov, flv.
Максимальный размер файла: 10 Мбайт

Антикоррупционная деятельность

В Российской Федерации в основном сформированы и функционируют правовая и организационная основы противодействия коррупции. Серьезный антикоррупционный потенциал заложен в Концепции административной реформы в Российской Федерации в 2006 — 2010 годах и плане мероприятий по ее проведению, одобренных распоряжением Правительства Российской Федерации от 25 октября 2005 г. N 1789-р, а также в законодательстве Российской Федерации, регулирующем вопросы государственной службы.

Несмотря на предпринимаемые меры, коррупция, являясь неизбежным следствием избыточного администрирования со стороны государства, по-прежнему серьезно затрудняет нормальное функционирование всех общественных механизмов, препятствует проведению социальных преобразований и повышению эффективности национальной экономики, вызывает в российском обществе серьезную тревогу и недоверие к государственным институтам, создает негативный имидж России на международной арене и правомерно рассматривается как одна из угроз безопасности Российской Федерации.

Уральское межрегиональное территориальное управление Ростехрегулирования являясь территориальным органом федерального органа исполнительной власти, а именно Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии, ведёт работу по профилактике коррупционных правонарушений на основании законодательных актом Российской Федерации, Приказов Федерального агентства и  локальных нормативных актов.

Создана и постоянно работает комиссия по соблюдению требований к служебному поведению и урегулированию конфликта интересов, данная комиссия рассматривает вопросы которые могут привести к личной заинтересованности государственных служащих при выполнении государственной функции в установленной сфере деятельности, в дальнейшем приводящая к конфликту интересов на государственной службе. Разрабатываются годовые Планы по противодействию коррупции, назначаются персонально ответственные должностные лица по исполнению данного плана. Также назначено ответственное лицо на которое возложены дополнительные обязанности по антикоррупционной деятельности в Управлении. 

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ КОРРУПЦИИ.

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ по работе Комиссии по соблюдению требований к служебному  поведению государственных гражданских служащих  УМТУ Ростехрегулирования и урегулированию конфликта интересов.

НАЦИОНАЛЬНЫЙ ПЛАН ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРРУПЦИИ.

ПОЛОЖЕНИЕ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ГРАЖДАНАМИ, ПРЕТЕНДУЮЩИМИ НА ЗАМЕЩЕНИЕ ДОЛЖНОСТЕЙ ФЕДЕРАЛЬНОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ГРАЖДАНСКОЙ СЛУЖБЫ И ФЕДЕРАЛЬНЫМИ ГОСУДАРСТВЕННЫМИ СЛУЖАЩИМИ УМТУ РОСТЕХРЕГУЛИРОВАНИЯ СВЕДЕНИЙ О ДОХОДАХ, ОБ ИМУЩЕСТВЕ И ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ ИМУЩЕСТВЕННОГО ХАРАКТЕРА.

ПОЛОЖЕНИЕ УМТУ Ростехрегулирования о проверке достоверности и полноты сведений, представляемых гражданами, претендующими на замещение должностей федеральной государственной службы, и федеральными государственными служащими, и соблюдения федеральными государственными служащими требований к служебному поведению.

ПОРЯДОК УВЕДОМЛЕНИЯ РУКОВОДИТЕЛЯ УМТУ РОСТЕХРЕГУЛИРОВАНИЯ О ФАКТАХ ОБРАЩЕНИЯ В ЦЕЛЯХ СКЛОНЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОГО СЛУЖАЩЕГО К СОВЕРШЕНИЮ КОРРУПЦИОННЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЙ.

УКАЗ ПРЕЗИДЕНТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ГРАЖДАНАМИ, ПРЕТЕНДУЮЩИМИ НА ЗАМЕЩЕНИЕ ДОЛЖНОСТЕЙ ФЕДЕРАЛЬНОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ, И ФЕДЕРАЛЬНЫМИ ГОСУДАРСТВЕННЫМИ СЛУЖАЩИМИ СВЕДЕНИЙ О ДОХОДАХ, ОБ ИМУЩЕСТВЕ И ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ ИМУЩЕСТВЕННОГО ХАРАКТЕРА.

УКАЗ ПРЕЗИДЕНТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ПРОВЕРКЕ ДОСТОВЕРНОСТИ И ПОЛНОТЫ СВЕДЕНИЙ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ ГРАЖДАНАМИ, ПРЕТЕНДУЮЩИМИ НА ЗАМЕЩЕНИЕ ДОЛЖНОСТЕЙ ФЕДЕРАЛЬНОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ, И ФЕДЕРАЛЬНЫМИ ГОСУДАРСТВЕННЫМИ СЛУЖАЩИМИ, И СОБЛЮДЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫМИ ГОСУДАРСТВЕННЫМИ СЛУЖАЩИМИ ТРЕБОВАНИЙ К СЛУЖЕБНОМУ ПОВЕДЕНИЮ.

УКАЗ ПРЕЗИДЕНТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О МЕРАХ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРРУПЦИИ.

Список законодательных актов и документов.

План противодействия коррупции в УМТУ Ростехрегулирования на 2010-2011г.г.

Страница не найдена

Северо-Запад

143405, г. Красногорск, ул.Заводская, д.26

Array

140411 г. Коломна, пр. Кирова, д. 9

Array

Север

141002, г. Мытищи, ул. Белобородова, д.6

Array

Восток

142412, г. Ногинск, ул. Ревсобраний, д.1

Array

Запад

143000, г. Одинцово, Транспортный пр-д., д.5

Array

Юг

142110, г. Подольск, ул.Кирова, д.31-а

Array

Не ваш филиал?

Мероприятия антикоррупционной направленности | Правительство Новосибирской области

Обучающий семинар по вопросам применения положений антикоррупционного законодательства о порядке направления запросов в иностранные банки в связи с проведением антикоррупционных проверок

30 августа 2019 года в большом зале здания Правительства Новосибирской области состоялся обучающий семинар, проведенный отделом по надзору за исполнением законодательства о противодействии коррупции прокуратуры Новосибирской области, с участием должностных лиц, ответственных за профилактику коррупционных и иных правонарушений в территориальных органах федеральных государственных органов, государственных органах Новосибирской области, по вопросам применения положений законодательства о порядке направления запросов в иностранные банки, иные иностранные организации и уполномоченные органы иностранных государств в связи с проведением антикоррупционных проверок в рамках норм Федерального закона от 07.05.2013 № 79-ФЗ «О запрете отдельным категориям лиц открывать и иметь счета (вклады), хранить наличные денежные средства и ценности в иностранных банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментами».
В семинаре приняли участие более 70 должностных лиц, ответственных за профилактику коррупционных и иных правонарушений в территориальных органах федеральных государственных органов и государственных органах Новосибирской области.
В ходе семинара Илык Павел Васильевич, начальник отдела по надзору за исполнением законодательства о противодействии коррупции прокуратуры области, проинформировал участников семинара о порядке направления запросов в иностранные банки, иные иностранные организации и уполномоченные органы иностранных государств в связи с проведением антикоррупционных проверок согласно приказу Генеральной прокуратуры Российской Федерации от 05.08.2019 № 550 «Об утверждении Положения о порядке направления в иностранные банки, иные иностранные организации и уполномоченные органы иностранных государств запросов в связи с проведением проверки соблюдения запрета, установленного Федеральным законом от 07.05.2013 № 79-ФЗ «О запрете отдельным категориям лиц открывать и иметь счета (вклады), хранить наличные денежные средства и ценности в иностранных банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментами».
Особое внимание участников семинара Илык П.В. обратил на содержание понятия «иностранные финансовые инструменты», а также на необходимость оценки обоснованности принятия решения о проведении проверки соблюдения запрета, установленного Федеральным законом от 07.05.2013 № 79-ФЗ, и достаточности оснований для направления запросов в иностранные банки, иные иностранные организации и уполномоченные органы иностранных государств в связи с проведением антикоррупционных проверок.

Совещание по вопросам применения антикоррупционного законодательства

4 июня 2019 года состоялось совещание по вопросам применения антикоррупционного законодательства, организованное департаментом организации управления и государственной гражданской службы администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области.

В совещании приняли непосредственное участие лица, ответственные за профилактику коррупционных и иных правонарушений в органах государственной власти Новосибирской области, государственных органах Новосибирской области, в органах местного самоуправления города Новосибирска и Новосибирской городской муниципальной избирательной комиссии, органах местного самоуправления Новосибирского района и поселений, входящих в состав района, а также в режиме ВКС – должностные лица органов местного самоуправления других муниципальных образований Новосибирской области, ответственные за профилактику коррупционных и иных правонарушений.

В ходе совещания специалистами отдела по профилактике коррупционных и иных правонарушений департамента организации управления и государственной гражданской службы администрации представлена информация по вопросам об итогах декларационной кампании 2019 года, об осуществлении анализа сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, об актуальных вопросах проведения антикоррупционных проверок и осуществления контроля за расходами, а также  о деятельности комиссий по соблюдению требований к служебному поведению гражданских (муниципальных) служащих и урегулированию конфликта интересов и применении взысканий за коррупционные проступки.

Материалы совещания размещены на официальном сайте Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области в разделе «Противодействие коррупции»: вкладка «Методические материалы», страница «По вопросам организации антикоррупционной работы» (ссылка для перехода: https://www.nso.ru/page/26942).

29 марта состоялась очередная игра «Коррупция, СТОП!» со студентами Сибирского института управления ‒ филиала федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего образования «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации».
Мероприятие было организовано департаментом организации управления и государственной гражданской службы администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области в рамках запланированных мероприятий по антикоррупционному просвещению молодежи.
В качестве экспертов выступили представители департамента, прокуратуры Новосибирской области, а также института.
В игре приняли участие студенты четырех факультетов института: государственного и муниципального управления, политики и международных отношений, экономики и финансов, юридического факультета. В ходе игры участники посмотрели и обсудили видеоролики, ставшие победителями в конкурсе тематических видеороликов «Молодежь против коррупции», подготовленных обучающимися профессиональных образовательных учреждений Новосибирской области.
Во второй части мероприятия команды продемонстрировали примеры коррупционных ситуаций в таких важных жизненных сферах, как образование, здравоохранение, безопасность дорожного движения, государственное управление, и их негативные последствия. 
В ходе игры командами представлены оригинальные слоганы антикоррупционной тематики, в их числе: «Деньги легки, последствия тяжелы», «Коррупция ‒ это змея, которую мы кормим с руки», «Жизнь тебе дана не для взяток», а также стихотворная импровизация: 
«Противодействие коррупции ‒ главная задача,
Должна пресечена быть любая взятки дача!
Я скажу вам честно, это не абстракция,
Новое орудие здесь ‒ цифровизация. 
Зла коррупции необходимо осознание,
Важнейшее средство ‒ неотвратимость наказания!»

Конкурс тематических видеороликов «Молодежь против коррупции» организован и проведен министерством образования Новосибирской области на базе государственного бюджетного учреждения дополнительного образования Новосибирской области «Центр культуры учащейся молодежи».

Обучающий семинар с государственными гражданскими служащими администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области по вопросам соблюдения антикоррупционного законодательства

28 февраля 2019 года в пресс-центре здания Правительства Новосибирской области состоялся обучающий семинар с государственными гражданскими служащими администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области по вопросам соблюдения антикоррупционного законодательства.

Мероприятие прошло в формате двух секций, в работе которых приняли участие государственные гражданские служащие, поступившие на службу в администрацию Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области в 2018 — 2019 годах, и государственные гражданские служащие администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской, впервые представляющие сведения о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера в рамках декларационной кампании 2019 года, в связи с включением замещаемых ими должностей в Перечень должностей государственной гражданской службы Новосибирской области в администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области, при замещении которых государственные гражданские служащие Новосибирской области обязаны представлять сведения о своих доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, а также сведения о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера своих супруги (супруга) и несовершеннолетних детей.

В ходе работы первой секции были рассмотрены вопросы о необходимости соблюдения государственными гражданскими служащими ограничений и запретов, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и исполнении обязанностей, установленных в целях противодействия коррупции, в том числе: соблюдение Порядка подачи ходатайства о разрешении представителя нанимателя на участие на безвозмездной основе в управлении некоммерческими организациями; Порядка подачи уведомления о возникновении личной заинтересованности; Порядка подачи уведомления о выполнении иной оплачиваемой работы; Порядка подачи уведомлений о получении подарков; Порядка получения согласия комиссии по соблюдению требований к служебному поведению и урегулированию конфликта интересов в администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области на трудоустройство после увольнения с гражданской службы; Порядка подачи уведомления о склонении к совершению коррупционных и иных правонарушений. Участникам секции продемонстрированы возможности заполнения соответствующих форм уведомлений, ходатайств посредством использования форм, размещенных на официальном сайте Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области.

Для участников второй секции проведена наглядная демонстрация порядка заполнения справок о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера с использованием специального программного обеспечения «Справки БК».

Материалы обучающего семинара размещены на официальном сайте Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области в подразделе «Противодействие коррупции» раздела «Управление»: вкладка «Методические материалы», страница «По вопросам организации антикоррупционной работы» (ссылка для перехода: http://www.nso.ru/page/26942).

Совещание с должностными лицами органов местного самоуправления муниципальных образований Новосибирской области на тему «Об исполнении лицами, замещающими муниципальные должности, муниципальными служащими обязанности по представлению сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера» (ВКС)

20 февраля 2019 года в большом зале здания Правительства Новосибирской области состоялось совещание по вопросу исполнения лицами, замещающими муниципальные должности, муниципальными служащими обязанности по представлению сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера в период декларационной кампании 2019 года, организованное департаментом организации управления и государственной гражданской службы администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области с участием департамента информатизации и развития телекоммуникационных технологий Новосибирской области.

В совещании приняли участие должностные лица, ответственные за профилактику коррупционных правонарушений в мэрии города Новосибирска, Совете депутатов города Новосибирска, органах местного самоуправления Новосибирского района и поселений, входящих в состав района, а также в режиме ВКС – должностные лица органов местного самоуправления других муниципальных образований Новосибирской области, ответственные за профилактику коррупционных и иных правонарушений.

В ходе совещания рассмотрены итоги анализа сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, представленных за 2017 год лицами, замещающими муниципальные должности, результаты антикоррупционных проверок, в том числе обсуждены рекомендации по исключению подобных нарушений в ходе декларационной кампании 2019 года. Освещены вопросы особенностей порядка прохождения декларационной кампании 2019 года с учетом изменений требований законодательства, а также вопрос о способах сбора (направления) справок о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера в электронном виде в целях внесения файлов справок в государственную информационную систему «Кадровый учет государственных гражданских служащих Новосибирской области».

Материалы совещания размещены на официальном сайте Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области в подразделе «Противодействие коррупции» раздела «Управление»: вкладка «Методические материалы», страница «По вопросам представления сведений о доходах, расходах». (ссылка для перехода: http://www.nso.ru/page/32081)

Совещание с лицами, ответственными за профилактику коррупционных и иных правонарушений в государственных органах Новосибирской области и органах местного самоуправления, по вопросу подготовки к декларационной кампании 2019 года (ВКС)

20 декабря 2018 года в малом зале здания Правительства Новосибирской области состоялось совещание по вопросу подготовки к декларационной кампании 2019 года. В совещании приняли участие руководители кадровых служб, лица, ответственные за профилактику коррупционных правонарушений в областных исполнительных органах государственной власти, государственных органах Новосибирской области, мэрии города Новосибирска, Совете депутатов города Новосибирска, а также в режиме ВКС – должностные лица органов местного самоуправления муниципальных образований Новосибирской области, ответственные за профилактику коррупционных и иных правонарушений. В ходе совещания рассмотрены вопросы: об изменениях в порядке представления сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, об актуальных вопросах предстоящей декларационной кампании, касающихся заполнения всех разделов справки о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера гражданскими и муниципальными служащими, а также лицами, замещающими муниципальные должности. В завершении специалисты департамента организации управления и государственной гражданской службы ответили на вопросы участников, поступившие в ходе совещания. Материалы совещания размещены на официальном сайте Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области в подразделе «Противодействие коррупции» раздела «Управление»: вкладка «Методические материалы», страница «По вопросам представления сведений о доходах, расходах». (ссылка для перехода: https://www.nso.ru/page/32081)

Интерактивная игра «Коррупция СТОП» со студентами НГУЭУ

Мероприятие, цель которого ‒ формирование у молодежи базовых знаний, а также гражданской позиции недопустимости коррупционного поведения, было проведено департаментом организации управления и государственной гражданской службы администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области 14 декабря на площадке НГУЭУ.
В игре приняли участие более 50 студентов, обучающихся по программам среднего профессионального образования «Прикладная информатика» и «Операционная деятельность в логистике». 
Три команды из числа учащихся в ходе соревнования продемонстрировали коррупционные ситуации в таких важных жизненных сферах, как образование, здравоохранение, безопасность дорожного движения, служба в армии, и предложили способы отказа от участия в таких ситуациях.
За ходом игры наблюдали эксперты в лице представителей департамента, прокуратуры Новосибирской области, ГУ МВД России по Новосибирской области, гражданского общества, а также зрители ‒ студенты НГУЭУ, которые, в свою очередь, проявили себя в конкурсе слоганов на антикоррупционную тематику.
К наиболее оригинальным слоганам можно отнести: «Бери новые вершины, а не взятки!», «Взял взятку ‒ уехал на Камчатку», «Сделай правильный шаг: совесть ‒ твой друг, коррупция ‒ враг».

Мероприятие проведено во исполнение Плана совместных мероприятий Общественной палаты Новосибирской области, органов государственной власти Новосибирской области, государственных органов Новосибирской области по повышению роли гражданского общества в противодействии коррупции на 2018 год, утвержденного распоряжением Губернатора Новосибирской области от 23.07.2018 № 148-р.

Семинар «Актуальные вопросы правовых механизмов противодействия коррупции в государственных учреждениях»

21 ноября 2018 года сотрудники отдела по профилактике коррупционных и иных правонарушений департамента организации управления и государственной гражданской службы администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области приняли участие в семинаре, организованном министерством культуры Новосибирской области, на тему «Актуальные вопросы правовых механизмов противодействия коррупции в государственных учреждениях», участниками которого также стали руководители и лица, ответственные за профилактику коррупционных и иных правонарушений, учреждений, подведомственных министерству культуры Новосибирской области.
Данное мероприятие реализовано в рамках исполнения пункта 17 Плана совместных мероприятий Общественной палаты Новосибирской области, органов государственной власти Новосибирской области, государственных органов Новосибирской области по повышению роли гражданского общества в противодействии коррупции на 2018 год, утвержденного распоряжением Губернатора Новосибирской области от 23.07.2018 № 148-р «О плане совместных мероприятий Общественной палаты Новосибирской области, органов государственной власти Новосибирской области, государственных органов Новосибирской области по повышению роли гражданского общества в противодействии коррупции на 2018 год».
В формате заявленной тематики сотрудниками отдела департамента Е.Б. Долговой и В.А. Ревуцкой представлена информация о необходимости исполнения, в том числе руководителями государственных учреждений, подведомственных министерству культуры Новосибирской области, обязанности по представлению сведений о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, а также о принятии в государственных учреждениях мер по предупреждению коррупции и оценке коррупционных рисков в деятельности каждого учреждения, предусмотренные законодательством в сфере противодействия коррупции.
Участникам семинара были разъяснены некоторые положения антикоррупционного законодательства, даны рекомендации по разработке локальных нормативных правовых актов, организации и проведению мероприятий, направленных на профилактику коррупции в учреждениях.

Cтуденческие дебаты на тему «Проблемы применения мер юридической ответственности к должностным лицам за коррупционные правонарушения» на базе «Кейс-клуба» СИУ РАНХиГС

16 ноября 2018 года сотрудниками отдела по профилактике коррупционных и иных правонарушений департамента организации управления и государственной гражданской службы администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области проведены студенческие дебаты на тему «Проблемы применения мер юридической ответственности к должностным лицам за коррупционные правонарушения» на базе «Кейс-клуба» Сибирского института управления – филиала федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего образования «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации».
Данное мероприятие реализовано в рамках исполнения пункта 8 Плана совместных мероприятий Общественной палаты Новосибирской области, органов государственной власти Новосибирской области, государственных органов Новосибирской области по повышению роли гражданского общества в противодействии коррупции на 2018 год, утвержденного распоряжением Губернатора Новосибирской области от 23.07.2018 № 148-р «О плане совместных мероприятий Общественной палаты Новосибирской области, органов государственной власти Новосибирской области, государственных органов Новосибирской области по повышению роли гражданского общества в противодействии коррупции на 2018 год».
В ходе дебатов был организован турнир, в котором приняли участие 6 команд по 2 человека от разных факультетов института. Участники дебатов продемонстрировали общие знания об исторических формах и особенностях проявления коррупции, а также способах борьбы с ней. В ходе турнира также проходило публичное обсуждение необходимости ужесточения мер юридической ответственности за коррупционные правонарушения и значимости воспитания у молодежи нетерпимости к коррупционным проявлениям.
Участники дебатов проявили особый интерес при обсуждении вопросов в сфере противодействия коррупции.

Совещание с руководителями кадровых служб и лицами, ответственными за профилактику коррупционных и иных правонарушений в областных исполнительных органах государственной власти Новосибирской области и органах местного самоуправления

8 июня 2018 года состоялось совещание по вопросам применения антикоррупционного законодательства, организованное департаментом организации управления и государственной гражданской службы администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области. В совещании приняли участие руководители кадровых служб, лица, ответственные за профилактику коррупционных правонарушений в областных исполнительных органах государственной власти, государственных органах Новосибирской области, мэрии города Новосибирска, а также в режиме ВКС – уполномоченные лица органов местного самоуправления муниципальных образований Новосибирской области. В ходе совещания рассмотрены вопросы осуществления анализа сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, а также организации и проведения антикоррупционных проверок: виды проверок и основания их проведения, общий алгоритм осуществления и оформление результатов. Особое внимание участников совещания было обращено на особенности каждого вида антикоррупционных проверок и их отличия от служебных проверок. В завершение были озвучены ответы на вопросы участников, поступившие в ходе совещания.
Совещание организовано и проведено специалистами департамента организации управления и государственной гражданской службы администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области.
Материалы совещания размещены на официальном сайте Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области в подразделе «Противодействие коррупции» раздела «Управление»: вкладка «Методические материалы», страница «Общие для органов государственной власти и органов местного самоуправления» (ссылка для перехода: https://www.nso.ru/page/26800).

Совещание по вопросам декларационной кампании 2018 года

6 апреля 2018 года состоялось очередное совещание на тему «О ходе декларационной кампании 2018 года на муниципальном уровне» в формате ВКС, организованное департаментом организации управления и государственной гражданской службы администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области в соответствии с пунктом 14 Плана подготовки и проведения декларационной кампании 2018 года на муниципальном уровне.
В ходе совещания рассмотрены промежуточные итоги декларационной кампании 2018 года на муниципальном уровне, обозначены проблемные вопросы, касающиеся заполнения справок о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, даны практические рекомендации по их исключению. Также освещен вопрос использования специального программного обеспечения при заполнении справок.
Материалы совещания размещены в разделе «Методические материалы», подраздел «Для органов местного самоуправления, их должностных лиц» (ссылка для перехода: https://www.nso.ru/page/26941)

Серия игр «Коррупция, СТОП!» продолжена на площадке НТЖТ!

13 марта состоялась очередная игра «Коррупция, СТОП!» с учащимися Новосибирского техникума железнодорожного транспорта.
В первой части мероприятия участники вместе с представителями Западно-Сибирской транспортной прокуратуры, департамента организации управления и государственной гражданской службы администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области, Молодежного парламента Новосибирской области обсудили возможные случаи проявления коррупции, последствия этого негативного явления, неизбежность юридической ответственности за коррупционные правонарушения, а также моральный аспект участия в коррупционных правонарушениях.
Во второй части игры три команды из числа учащихся техникума в ходе соревнования продемонстрировали коррупционные ситуации в таких важных жизненных сферах, как образование, здравоохранение, безопасность дорожного движения, и предложили способы отказа от участия в таких ситуациях. Также каждая из команд сочинила оригинальные слоганы антикоррупционной тематики, в том числе: «Взятки есть ‒ справедливости нет», «Купленные знания ‒ прямая дорога в пропасть», «Во тьме ночной, при свете дня коррупции не укрыться от меня».

Совещание по вопросам декларационной кампании 2018 года

6 февраля 2018 года департаментом организации управления и государственной гражданской службы администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области в соответствии с пунктом 14 Плана подготовки и проведения декларационной кампании 2018 года на муниципальном уровне, проведено совещание на тему «Об исполнении лицами, замещающими муниципальные должности, муниципальными служащими обязанности по представлению сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера» в формате ВКС.
В ходе совещания рассмотрены вопросы об алгоритмах действий уполномоченных лиц органов местного самоуправления, о формате представления сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, а также об актуальных вопросах, выявляемых при заполнении справок о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера.
Материалы совещания размещены в разделе «Методические материалы», подраздел «Для органов местного самоуправления, их должностных лиц» (ссылка для перехода: https://www.nso.ru/page/26941)

11 декабря 2017 года в здании Сибирского института управления – филиала Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации состоялась интерактивная акция, приуроченная к ежегодно отмечаемому 9 декабря Международному дню борьбы с коррупцией, организованная Союзом «Новосибирская торгово-промышленная палата» совместно с администрацией Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области и Сибирским институтом управления – филиалом РАНХиГС. Акция проведена в рамках Всероссийской интерактивной акции Торгово-промышленной палаты Российской Федерации.
Целью ее проведения явилось привлечение внимания широкого круга лиц к вопросам противодействия коррупции, повышение уровня их информированности о необходимости разработки и применения мер по противодействию коррупции в организациях, формирование стандартов антикоррупционного поведения.
В мероприятии приняли участие представители заинтересованных организаций, научных кругов, областных исполнительных органов государственной власти Новосибирской области, органов прокуратуры.
Помимо подключения к Конгресс-холлу Торгово-промышленной палаты Российской Федерации для обеспечения торжественного приветствия участников представителями федеральных государственных органов и организаций также проведена интерактивная лекция «Объединяя усилия бизнеса и власти: системные меры по предупреждению коррупции», в ходе которой заслушаны выступления представителей науки, государственных учреждений и организаций, состоялось обсуждение темы и обмен мнениями.
В завершение всем участникам вручены свидетельства об участии во Всероссийской интерактивной акции от имени Торгово-промышленной палаты Российской Федерации.

8 декабря 2017 года на площадке Сибирского института управления филиала Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации прошли студенческие дебаты, приуроченные к Международному дню борьбы с коррупцией (отмечается 9 декабря) по теме: «Ответственность организации за совершение коррупционных правонарушений ее сотрудниками». В мероприятии приняли участие студенты юридического факультета, факультета государственного и муниципального управления, факультета политики и международных отношений, в качестве экспертов присутствовали представители отдела по профилактике коррупционных и иных правонарушений департамента организации управления и государственной гражданской службы администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области.
По итогам выступлений спикеров и обсуждения представленных мнений между участниками мероприятия состоялась оживленная дискуссия по вопросу правовой природы и причин коррупции как социально-нравственного явления. Особый интерес вызвал вопрос о необходимости формирования у детей антикоррупционного сознания с учетом особенностей их возраста.

Данное мероприятие проведено в рамках серии игр по антикоррупционной тематике на базе высших учебных заведений согласно Плану мероприятий, приуроченных к Международному дню борьбы с коррупцией, в 2017 году, утвержденному приказом администрации Губернатора Новосибирской области и Правительства Новосибирской области от 17.10.2017 № 15.

Об утверждении Положения о Национальном бюро по противодействию коррупции (Антикоррупционной службе) Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции

      В соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 35 Закона Республики Казахстан «О правовых актах», Указом Президента Республики Казахстан от 5 октября 2016 года № 349 «О некоторых вопросах Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции и внесении изменений и дополнений в некоторые акты Президента Республики Казахстан», ПРИКАЗЫВАЮ:

      1. Утвердить прилагаемое Положение о Национальном бюро по противодействию коррупции (Антикоррупционной службе) Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции.

      3. Национальному бюро по противодействию коррупции (Антикоррупционной службе) Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции (далее – Национальное бюро) в установленном законодательством порядке обеспечить:

      1) в течение десяти календарных дней после утверждения настоящего приказа направление его копии в печатном и электронном виде на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и информационно-правовой системе «Әділет», а также в Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан для внесения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

      2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсах Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции и Национального бюро.

      3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на руководителя Национального бюро Татубаева Т.М.

      4. Настоящий приказ вводится в действие со дня его подписания.

Положение о Национальном бюро по противодействию коррупции

      1. Национальное бюро по противодействию коррупции (Антикоррупционная служба) Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции (далее – Национальное бюро) является ведомством Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции (далее – Агентство), осуществляющим в пределах компетенции Агентства реализационные функции по вопросам выявления, пресечения, раскрытия и расследования коррупционных уголовных правонарушений и иные функции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      2. Национальное бюро осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией и законами Республики Казахстан, актами Президента и Правительства Республики Казахстан, иными нормативными правовыми актами, настоящим Положением, а также международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.

      3. Национальное бюро является юридическим лицом в организационно-правовой форме республиканского государственного учреждения, имеет печати и штампы со своим наименованием на государственном языке, бланки установленного образца, а также в соответствии с законодательством Республики Казахстан счета в органах казначейства Министерства финансов Республики Казахстан.

      4. Национальное бюро вступает в гражданско-правовые отношения от собственного имени.

      5. Национальное бюро выступает стороной гражданско-правовых отношений от имени государства, если оно уполномочено на это в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      6. Национальное бюро по вопросам своей компетенции в установленном законодательством порядке принимает решения, оформляемые приказами руководителя Национального бюро и другими актами, предусмотренными законодательством Республики Казахстан.

      7. Структура и лимит штатной численности Национального бюро утверждаются председателем Агентства по представлению руководителя Национального бюро.

      8. Юридический адрес Национального бюро: 010000, Республика Казахстан, город Астана, район Байконыр, улица Сейфуллина, 37.

      9. Полное наименование Национального бюро: Республиканское государственное учреждение «Национальное бюро по противодействию коррупции (Антикоррупционная служба) Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции».

      10. Настоящее Положение является учредительным документом Национального бюро.

      11. Финансирование Национального бюро осуществляется из средств республиканского бюджета.

      12. Национальному бюро запрещается вступать в договорные отношения с субъектами предпринимательства на предмет выполнения обязанностей, являющихся функциями Национального бюро.

      Если Национальному бюро законодательными актами предоставлено право осуществлять приносящую доходы деятельность, то доходы, полученные от такой деятельности, направляются в доход государственного бюджета.

2. Задачи, функции, права и обязанности Национального бюро

      13. Задачи Национального бюро:

      1) защита прав, свобод и законных интересов физических и юридических лиц, общества и государства;

      2) участие в разработке и реализации государственной политики по вопросам выявления, пресечения, раскрытия и расследования коррупционных правонарушений;

      3) выявление, пресечение, раскрытие и расследование коррупционных уголовных правонарушений.

      14. Функции Национального бюро:

      1) участие в разработке и реализации стратегий и программ в сфере противодействия коррупции;

      2) участие в подготовке ежегодного Национального доклада о противодействии коррупции в Республике Казахстан;

      3) участие в формировании сводной информации о проведенном мониторинге и оценке исполнения плановых мероприятий по реализации Антикоррупционной стратегии;

      4) прием, регистрация и рассмотрение заявлений, сообщений и иной информации об уголовных правонарушениях;

      5) проведение досудебного расследования в форме предварительного следствия, дознания и протокольной форме;

      6) обеспечение безопасности лиц, участвующих в уголовном процессе;

      7) организация и осуществление оперативно-розыскной деятельности;

      8) применение специальных и других технических средств в ходе проведения негласных следственных действий, общих и специальных оперативно-розыскных мероприятий;

      9) финансовое и материально-техническое оснащение оперативно-розыскной деятельности, в пределах бюджетных средств, выделенных Национальному бюро на эти цели;

      10) установление местонахождения и задержание лиц, находящихся в розыске, скрывшихся от следствия, дознания или суда;

      11) проведение анализа практики оперативно-розыскной и следственной деятельности и дознания по коррупционным преступлениям;

      12) контроль, координация и оценка деятельности территориальных органов Национального бюро;

      13) формирование ведомственной статистики;

      14) осуществление производства по делам об административных правонарушениях, связанных с обеспечением уголовно-процессуальной деятельности, в порядке, установленном Кодексом Республики Казахстан «Об административных правонарушениях»;

      15) осуществление мониторинга реализации имущества, конфискованного по уголовным делам о коррупционных преступлениях и приобретенного на средства, добытые преступным путем, как правило, с последующим опубликованием информации о его обращении в доход государства;

      16) анализ криминогенной ситуации в социально-экономической сфере на предмет выявления коррупционных правонарушений;

      17) исполнение ходатайств и запросов, поступающих из других правоохранительных и специальных органов, в том числе компетентных органов иностранных государств;

      18) взаимодействие в пределах своей компетенции с другими государственными органами, организациями и соответствующими органами иностранных государств по вопросам выявления, пресечения, раскрытия и расследования коррупционных правонарушений;

      19) реализация политики информационной безопасности, обеспечение и совершенствование технической и информационной деятельности Национального бюро;

      20) разработка, создание, приобретение, эксплуатация и модернизация информационных систем, обеспечивающих решение задач, возложенных на Национальное бюро по вопросам следственно-оперативной деятельности;

      21) обеспечение режима охраны административных зданий Национального бюро и пропускного режима;

      22) учет и контроль за сохранностью оружия, боеприпасов, специальных средств защиты, состоящих на вооружении Национального бюро;

      23) осуществление собирания (приобретения), постоянного хранения и использования архивных документов в специальном государственном архиве;

      24) мобилизационная подготовка, повышение устойчивости работы Национального бюро при возникновении чрезвычайных ситуаций в мирное и военное время;

      25) обеспечение защиты государственных секретов и ведомственный контроль за соблюдением режима секретности;

      26) выработка и реализация единой кадровой политики Национального бюро;

      27) профилактика, предупреждение и пресечение правонарушений среди личного состава Национального бюро;

      28) осуществление иных функций, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.

      15. Права Национального бюро:

      1) проводить анализ практики оперативно-розыскной и следственной деятельности, досудебного расследования по коррупционным преступлениям;

      2) вносить государственным органам, организациям или лицам, исполняющим в них управленческие функции, представления о принятии мер по устранению обстоятельств или других нарушений закона в порядке, установленном уголовно-процессуальным законодательством Республики Казахстан;

      3) совершенствовать формы и методы борьбы с коррупционными преступлениями, определять стратегию и тактику оперативно-розыскной деятельности, вырабатывать и реализовывать меры по повышению ее эффективности;

      4) в соответствии с законодательством Республики Казахстан создавать и использовать информационные системы, обеспечивающие решение возложенных на нее задач, организовывать исследование в ходе досудебного расследования, производства по делам об административных правонарушениях в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

      5) принимать участие в разработке и реализации программных документов по противодействию коррупции;

      6) вырабатывать предложения по совершенствованию нормативной правовой базы в сфере противодействия коррупции;

      7) проводить следственные действия, принимать процессуальные решения и осуществлять оперативно-розыскные мероприятия в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан;

      8) изымать или производить выемку документов, товаров, предметов или иного имущества в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством и (или) законодательством об административных правонарушениях;

      9) требовать производства ревизий, налоговых и других проверок, государственного аудита и оценки от уполномоченных органов и должностных лиц в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан;

      10) использовать соответствующие изоляторы временного содержания, следственные изоляторы в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан;

      11) запрашивать и получать от государственных органов, организаций, должностных и физических лиц необходимую информацию и материалы в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

      12) по имеющимся в производстве уголовным делам подвергать приводу лиц, уклоняющихся от явки по вызову;

      13) конвоировать задержанных и лиц, заключенных под стражу;

      14) поощрять лиц, сообщивших о факте коррупционного правонарушения или иным образом оказывающих содействие в противодействии коррупции;

      15) осуществлять взаимодействие с государственными органами и организациями, другими правоохранительными органами, международными организациями по вопросам, входящим в компетенцию Национального бюро, обеспечивая обмен информацией, в том числе электронным способом в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

      16) сотрудничать с соответствующими органами иностранных государств, международными организациями по вопросам, отнесенным к ведению Национального бюро, а также вносить предложения в Агентство по заключению и присоединению к международным договорам в сфере противодействия коррупции;

      17) носить, хранить и применять огнестрельное и иное оружие и специальные средства, а также при необходимости применять физическую силу, в том числе боевые приемы борьбы в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

      18) носить форменную одежду при исполнении служебных обязанностей;

      19) принимать меры по обеспечению внутренней безопасности и соблюдению законности в деятельности сотрудников (работников) Национального бюро и его территориальных органах;

      20) предъявлять в суды иски в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

      21) осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

      16. Обязанности Национального бюро:

      1) соблюдать законность при приеме, регистрации, учете и рассмотрении заявлений, сообщений, жалоб и иной информации о правонарушениях;

      2) принимать, регистрировать и рассматривать заявления и сообщения о совершенных или готовящихся преступлениях, своевременно принимать меры по их пресечению, раскрытию, задержанию лиц, их совершивших, и недопущению общественно опасных деяний;

      3) в пределах компетенции Национального бюро обеспечивать выявление, пресечение и раскрытие преступлений путем осуществления общих и специальных оперативно-розыскных мероприятий, негласных следственных действий, фиксации их результатов для использования в уголовном процессе;

      4) осуществлять дознание предварительное следствие в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством Республики Казахстан;

      5) принимать предусмотренные законодательными актами меры по государственной защите лиц, участвующих в уголовном процессе;

      6) учитывать и осуществлять контроль за сохранностью оружия, боеприпасов, специальных средств защиты, состоящих на вооружении Национального бюро;

      7) учитывать и хранить уголовные дела, по которым сроки досудебного расследования прерваны, вещественные доказательства по уголовным делам, а также дела оперативного учета и негласных следственных действий;

      8) рассматривать акты прокурорского реагирования и судебные акты;

      9) осуществлять производства по делам об административных правонарушениях, связанных с обеспечением уголовно-процессуальной деятельности, в порядке, установленном Кодексом Республики Казахстан «Об административных правонарушениях»;

      10) проводить мероприятия по установлению местонахождения и задержанию лиц, находящихся в розыске;

      11) организовывать в пределах установленной компетенции Национального бюро экстрадицию лиц, находящихся в розыске;

      12) соблюдать служебную дисциплину и режим секретности при осуществлении своей деятельности;

      13) осуществлять подготовку, переподготовку и повышение квалификации сотрудников (работников) Национального бюро и его территориальных органов;

      14) осуществлять иные обязанности, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

3. Организация деятельности

      17. Руководство Национальным бюро осуществляет руководитель, который несет персональную ответственность за выполнение возложенных на ведомство задач и осуществление им своих функций.

      18. Руководитель Национального бюро назначается на должность и освобождается от должности Президентом Республики Казахстан по представлению председателя Агентства.

      19. Руководитель Национального бюро имеет двух заместителей, которые назначаются на должности и освобождаются от должности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      20. Полномочия руководителя Национального бюро:

      1) в соответствии с возложенными на Национальное бюро задачами, организует и осуществляет общее руководство его деятельностью;

      2) вносит на рассмотрение Агентства предложения по структуре Национального бюро и его территориальных органов в пределах лимита штатной численности;

      3) определяет полномочия своих заместителей и руководителей структурных подразделений Национального бюро;

      4) решает кадровые вопросы Национального бюро, его территориальных органов в порядке, установленном приказом председателя Агентства;

      5) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке налагает дисциплинарные взыскания и применяет меры поощрения на работников (сотрудников) Национального бюро и его территориальных органов, вопросы трудовых отношений которых отнесены к его компетенции;

      6) в пределах своей компетенции издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения сотрудниками (работниками) Национального бюро и его территориальных органов;

      7) вносит в Агентство представления о награждении сотрудников (работников) Национального бюро и его территориальных органов государственными наградами;

      8) по согласованию с председателем Агентства устанавливает квалификационные классы сотрудникам Национального бюро и его территориальных органов в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

      9) представляет Национальное бюро в отношениях с государственными органами и иными организациями в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

      10) принимает решения по другим вопросам, отнесенным к его компетенции.

      Исполнение полномочий руководителя Национального бюро в период его отсутствия осуществляется по поручению руководителя одним из его заместителей.

      21. Руководитель Национального бюро имеет право образовывать консультативно-совещательные органы при Национальном бюро.

4. Имущество Национального бюро

      22. Национальное бюро имеет на праве оперативного управления обособленное имущество в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.

      Имущество Национального бюро формируется за счет имущества, переданного государством, а также имущества (включая денежные доходы), приобретенного в результате собственной деятельности и иных источников, не запрещенных законодательством Республики Казахстан.

      23. Имущество, закрепленное за Национальным бюро, относится к республиканской собственности.

      24. Национальное бюро не вправе самостоятельно отчуждать или иным способом распоряжаться закрепленным за ним имуществом и имуществом, приобретенным за счет средств, выданных ему по плану финансирования, если иное не установлено законодательством Республики Казахстан.

5. Реорганизация и упразднение Национального бюро

      25. Реорганизация и упразднение Национального бюро осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Антикоррупционный | Комплексная проверка соответствия требованиям AML

Разработка и реализация программы по борьбе со взяточничеством и коррупцией

Недавние правоприменительные меры наряду с новым законодательством конкретной страны создали все более сложную нормативно-правовую среду. Недостаточно просто следовать указаниям по соблюдению Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) или Закона Великобритании о взяточничестве (UKBA). Многонациональным корпорациям теперь необходимо внедрить передовые методы работы с множеством новейших всемирных законов о борьбе со взяточничеством и коррупцией.Kroll предлагает консультационные услуги для оценки потенциальных рисков в рамках существующих программ, а также для разработки, создания и внедрения новых антикоррупционных программ соответствия с учетом сложных и уникальных нормативных актов по всему миру.

Собственный портал соответствия сторонним организациям Kroll

Клиенты могут использовать технологическую платформу Kroll для оценки и управления рисками третьих сторон, а также для обеспечения соблюдения глобального антикоррупционного законодательства. Мы можем помочь с подключением третьих лиц, анкетированием, оценкой рисков, проверкой санкций и должной осмотрительностью, мониторингом и управлением внутренней антикоррупционной политикой.Портал нормативно-правового соответствия Kroll упрощает проверку и управление делами; прозрачность процесса, продукта и доставки; а также настраиваемые структуры учетных записей и разрешения — все в рамках технологической платформы, которая поддерживает просмотр, архивирование и аудит информации.

Проверка и комплексная проверка

Kroll предоставляет полный набор отчетов о проверке и комплексной проверке, чтобы помочь вашей организации соблюдать антикоррупционное законодательство. От первоначальной проверки третьей стороной и поставщиком на предмет соответствия санкционным спискам и средствам массовой информации до более тщательной проверки третьих сторон с повышенным риском — мы можем предоставить соответствующие отчеты, чтобы помочь управлять уровнем риска, связанного с третьей стороной.

Антикоррупционные расследования

Kroll проводит регулирующие расследования предполагаемых нарушений основных законов о борьбе со взяточничеством и коррупцией, таких как Закон о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) и Закон Великобритании о взяточничестве (UKBA). Сюда входят обвинения во взяточничестве и ненадлежащем финансовом управлении, включая откаты, упущения во внутреннем контроле и другие финансовые нарушения. Наши непревзойденные возможности расследования, присутствие во всем мире и давняя репутация независимости и добросовестности делают нас уникальными для решения нормативных вопросов.

расследований противодействия взяточничеству и коррупции | FTI Consulting

Клиенты извлекают выгоду из нашего глубокого отраслевого опыта и возможностей данных и аналитики, когда они привлекают нас для …

Клиенты извлекают выгоду из нашего глубокого отраслевого опыта и возможностей данных и аналитики, когда они привлекают нас для оказания услуг по расследованию. Кроме того, благодаря нашему глобальному присутствию, наши обученные следователи и специалисты по данным обладают знаниями и пониманием законов, нормативных актов и культурных нюансов (включая местные обычаи и языковые навыки) в юрисдикциях по всему миру.Наши услуги включают расследование заявлений и помощь в исправлении ситуации. Мы также консультируем организации по упреждающему снижению рисков коррупции.

Мы предлагаем широкий спектр экспертной поддержки на каждом этапе глобального расследования коррупции. Клиенты поручают нам:

• Проведение аналитических обзоров по оценке рисков хозяйственных операций, в которых есть подозрения на коррупционные риски
• Проведение судебно-бухгалтерской экспертизы хозяйственных операций
• Сбор информации с помощью общедоступных материалов и изучение выгодных отношений
• Определите и сохраните электронные данные и традиционные бумажные записи.Кроме того, мы анализируем данные и обнаруживаем соответствующие документы и информацию с помощью расширенной аналитики, применяемой к неструктурированным данным, и современных инструментов для анализа наборов структурированных данных
• Восстановить бухгалтерский учет
• Объедините полученные результаты с информацией и доказательствами, собранными в другом месте, чтобы установить модель фактов
• Составьте отчет для ключевых заинтересованных сторон на основе нашего исследования, который отвечает на вопросы кто, что, где, когда, как и почему
• Выявить слабые места в системе контроля и возможности для улучшения программ соблюдения антикоррупционных требований и внутреннего контроля бухгалтерского учета
• Предоставьте информацию, чтобы помочь внешнему юрисконсульту разработать соответствующую стратегию ведения дела
• Создание стратегии коммуникаций в кризисных ситуациях и тактического плана реализации

Антикоррупционный | MSI

MSI имеет многолетний опыт реализации крупных и сложных антикоррупционных программ в координации с местными партнерами для повышения добросовестности, прозрачности и подотчетности.С 1996 года мы реализовали антикоррупционные проекты более чем в 40 странах мира. Наша работа приводит к улучшению предоставления государственных услуг, большему участию граждан в правительстве и большей отзывчивости местных властей на потребности граждан.

Наш опыт включает поддержку аудита, надзора, механизмов подачи жалоб, расследования, институциональную оптимизацию, электронное управление, открытое правительство, управление производительностью и финансами, лидерство и наращивание потенциала, меритократическую государственную службу, постановления политических партий, участие гражданского общества и частного сектора, а также журналистские расследования.

Примеры подходов и инструментов, которые мы используем для прямой поддержки приоритетов борьбы с коррупцией, включают:

• Внедрить цифровые решения и оптимизировать бюрократические процедуры для повышения прозрачности и сокращения возможностей для коррупции
• Укрепление практики финансового аудита, подотчетных бюджетных процедур и прозрачных протоколов закупок
• Поддержка открытого правительства, включая доступ к информации, консультативные процессы и прозрачное принятие решений
• Создание бюро гражданских адвокатов для правовой защиты жертв коррупции
• Укрепить механизмы подачи жалоб и каналы обратной связи с гражданами с помощью горячих линий, цифровых приложений и ящиков для предложений
• Обеспечить обучение по вопросам антикоррупционных расследований и судебного преследования
• Работа с частным сектором по внедрению кодексов поведения
• Наращивать потенциал организаций гражданского общества для улучшения навыков защиты и мониторинга, проводить кампании по информированию общественности и применять коммуникационные стратегии, которые способствуют изменению отношения и поведения в отношении коррупции
• Обучить журналистов усилить журналистские расследования обвинений в коррупции
• Проведение оценок и обследований коррупционных рисков

Исследования и публикации MSI предлагают практические рекомендации для доноров и политиков, в том числе Справочник USAID по антикоррупционной оценке, Практическое руководство по антикоррупционным программам, борьбе с коррупцией в развивающихся странах, выявлению коррупции в развивающихся странах, анализу антикоррупционных программ USAID. Worldwide и Техническое руководство USAID по противодействию организованной преступности.

Закон о международной борьбе с коррупцией и коррупцией за рубежом | Кули

Кули имеет обширный опыт работы с Законом США о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA), Законом Великобритании о взяточничестве и другими законами о борьбе с коррупцией. Эта практика включает внутренние расследования, защиту правительственных расследований и действий, комплексную проверку слияний и поглощений и совместных предприятий, консультирование по вопросам соблюдения нормативных требований и обучение, а также оценку рисков. Хотя многие из наших клиентов работают в сфере биологических наук, технологий, коммуникаций, венчурного капитала и финансовых услуг, мы также представляем частных лиц, аудиторские комитеты и компании в горнодобывающей, оборонной, аэрокосмической, нефтегазовой, розничной торговле, снабжении продовольствием, недвижимости. и другие отрасли.

В число наших практиков входят бывший исполняющий обязанности заместителя генерального прокурора Министерства юстиции (DOJ), бывший помощник директора отдела FCPA Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), бывшие судебные поверенные Министерства юстиции и помощники прокуроров США, а также FCPA / антикоррупция. профессионалы комплаенс с многолетним практическим опытом.

Области практики

Расследования

• Проведение внутренних расследований по законам FCPA и другим вопросам противодействия коррупции
• Представляют государственные компании, частные компании, комитеты по аудиту и менеджеров
• Помогите компаниям оценить обстоятельства, вызывающие озабоченность по поводу борьбы с коррупцией, и организовать расследование для решения этой проблемы.
• Защита клиентов в ходе расследований и принудительных мер, возбужденных SEC, DOJ, Управлением финансового надзора Великобритании, Управлением по борьбе с серьезным мошенничеством Великобритании и другими агентствами

Программы соответствия

• Консультировать клиентов по созданию эффективных программ соблюдения антикоррупционных требований для устранения этих рисков и соблюдения Руководящих принципов США по вынесению приговоров, Руководства по Закону о взяточничестве Министерства юстиции Великобритании и других стандартов
• Проект антикоррупционной политики и процедур
• Обучить сотрудников и подрядчиков
• Проведение комплексной антикоррупционной проверки
• Проведение мониторинга и аудита соответствия
• Подготовить руководство по подаркам и гостеприимству
• Разработка процедур информирования о нарушениях и управления кризисными ситуациями

Слияния и поглощения, совместные предприятия и рынки капитала

• Консультанты продавцов и приобретателей в сделках M&A по вопросам антикоррупционной проверки и положений о соответствии законодательству
• Предоставить руководство по изъятию испорченных активов и добровольному раскрытию государственной информации
• Консультирование клиентов по вопросам должной осмотрительности в отношении СП, положений контрактов и мер соблюдения
• Выполнять комплексную проверку рынков капитала и консультировать стороны в отношении раскрытия соответствующей информации о ценных бумагах

Посредники

• Помогать клиентам в проведении комплексной проверки агентов, консультантов, торговых посредников и других посредников, чтобы убедиться, что у них нет истории или репутации в отношении коррупции
• Проекты действующих положений о соблюдении антикоррупционного законодательства для посреднических соглашений

Подарки и подарки

• Консультировать клиентов, особенно в оборонной, энергетической, фармацевтической и медицинской промышленности, по вопросам понимания различий между коррумпированными и некоррупционными выгодами

Пожертвования на политические и благотворительные цели

• Расследование вопросов, связанных с политическими взносами и благотворительными пожертвованиями от FCPA, взяточничеством и международными перспективами
• Содействовать клиентам в проверке благотворительных организаций и наложении прав аудита, при необходимости

Коммерческий подкуп

• Консультировать компании относительно риска коммерческого подкупа в соответствии с положениями о бухгалтерском учете FCPA, Законом США о поездках, Законом Великобритании о взяточничестве и другими законодательными актами

Информаторы

• Направляйте клиентов по стратегиям, чтобы убедить сотрудников сначала сообщать о проблемах внутри компании и решать эти проблемы, как только они возникнут
• Консультировать клиентов о том, как лучше всего реагировать на результаты расследований в случаях, когда заявления изобличителей подаются регулирующим органам

Судебная защита

• Защита в суде компаний и физических лиц, преследуемых регулирующими органами и другими государственными учреждениями
• Представление интересов компаний, их руководителей и членов совета директоров в делах, связанных с предполагаемыми антикоррупционными нарушениями, возникающими в контексте стратегических сделок и международных деловых операций, а также в рамках групповых исков в нескольких округах и исков по производным финансовым инструментам

Восстановление активов

• Представляют государства, стремящиеся отслеживать, замораживать и возвращать доходы от коррупции или компенсацию за коррупционные действия
• Работа над новаторскими и успешными исками по взысканию доходов от коррупции на международном уровне
• Содействовать государствам в разработке и реализации международных стратегий возвращения активов с учетом сложных практических и юридических вопросов, возникающих в делах с участием нескольких стран

Представительские вопросы

• Успешно защищал Джима Гиффена, старшего советника Республики Казахстан, в одном из самых значительных судебных преследований FCPA на сегодняшний день.
• Провел внутреннее расследование и представлял производителя строительной продукции в расследованиях SEC и DOJ, связанных с самоотчетом о потенциальных нарушениях FCPA в Китае, что привело к редкому соглашению SEC об отказе от судебного преследования (NPA) и общественному отказу Министерства юстиции.
• Представление интересов транснациональной фармацевтической компании в связи с расследованиями SEC и DOJ в отношении подарков и выплат китайским медицинским работникам и другим государственным чиновникам.
• Провел внутреннее расследование для строительной компании из списка Fortune 100 и представлял ее в расследованиях SEC и DOJ по вопросам, возникающим в связи с проектами в Африке, что привело к отклонениям SEC и DOJ.
• Представление интересов руководителя многонациональной медико-биологической компании в связи с расследованиями SEC и DOJ продаж и платежей в различных африканских странах.
• Представление интересов руководителя компании по оказанию финансовых услуг в связи с расследованиями SEC и Министерства юстиции США по поводу найма лиц, связанных с китайскими чиновниками.
• Представлял аудиторский комитет полупроводниковой компании в связи с расследованием выплат консультантам в Индии.
• Провел внутреннее расследование предполагаемых взяток, выплаченных транснациональной компанией, ведущей бизнес в Бразилии.
• Представление интересов The Titan Corporation и некоторых ее должностных лиц и директоров в многочисленных исках по группам ценных бумаг, производных исках и судебных процессах по слияниям и поглощениям, возникшим в результате предполагаемых нарушений FCPA.
• Представлял аудиторский комитет медико-биологической компании в связи с внутренним расследованием выплат консультантам в Индии.

Посмотреть дополнительные представительские вопросы

Коррупция | Steptoe & Johnson LLP

На протяжении многих лет Steptoe помогал многим компаниям — американским и иностранным, их зарубежным филиалам и частным лицам — эффективно управлять рисками, возникающими в соответствии с Законом о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) и другими законами о борьбе с коррупцией в их торговой и инвестиционной деятельности.Наша практика включает как профилактические, так и лечебные услуги, а также представительство компаний и частных лиц в ключевых правоохранительных органах. У нас есть обширный опыт работы на развивающихся рынках, включая Латинскую Америку, Китай, Юго-Восточную Азию, Ближний Восток и Африку, а также в странах бывшего Советского Союза, которые часто предполагают участие правительства или квазигосударственного сектора.

Для обслуживания потребностей наших клиентов в сфере борьбы с коррупцией Steptoe формирует глубокую и широкую команду, включающую ресурсы от старших партнеров до младших сотрудников, все из которых сосредоточены на вопросах борьбы с коррупцией в качестве основных (а в некоторых случаях эксклюзивных) ) акцент их практики.Помимо опыта частной практики, опыт наших юристов в правительстве включает службу в Министерстве юстиции (DOJ), сотрудниках Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) и Постоянного подкомитета по расследованиям Конгресса США. Мы представляем компании в Министерстве юстиции, Комиссии по ценным бумагам и биржам, Совету по санкциям Всемирного банка и другим органам, а также проводили специальные расследования комитетов совета директоров и внутренние расследования для компаний, советов директоров, комитетов по аудиту и специальных комитетов по судебным спорам.Наши основные ресурсы находятся в Вашингтоне, округ Колумбия, Лондоне и Гонконге, но наши офисы в Брюсселе и Пекине также предоставляют важную региональную информацию и поддержку по вопросам, которые влияют как на соблюдение требований, так и на расследования (например, законы ЕС о защите данных, законы о государственной тайне Китая) .

Мы ориентированы на клиента и ищем практичные и соответствующие требованиям решения. Наш глобальный опыт позволяет нам выносить обоснованные суждения о проблемах, возникающих как в профилактических, так и в лечебных аспектах нашей работы, и эффективно решать проблемы.Некоторые из наших клиентов являются «разовыми» (например, когда есть потребность в независимом совете, расследовании или защите правоприменения), но другие отношения устанавливаются на много лет назад.

Адвокаты Steptoe вели судебное разбирательство по делу Кея, которое стало одним из основных решений при толковании сферы действия FCPA. Мы также принимали участие и в настоящее время участвуем в ряде недавних расследований FCPA и правоприменительных действий в странах Латинской Америки, России и Восточной Европы, Ближнего Востока, Африки и Азии. Мы были в авангарде расследований и санкций Всемирного банка и других многосторонних банков развития и имеем опыт проведения параллельных судебных разбирательств в различных юрисдикциях.

Борьба с коррупцией во Франции

* Авторы: Эрик Ласри, Сара Коски и Клотильда Гайот-Речар (Baker McKenzie France)

1. Домашний подкуп (частный и публичный)

Подкуп французских публичных должностных лиц регулируется статьями 433-1, 1 Уголовного кодекса Франции (активный подкуп, т.е. совершенный лицом, дающим взятку публичному должностному лицу) и 432-11, 1 (пассивный подкуп, т.е., совершенное должностным лицом, получившим взятку).

Взяточничество может совершаться как государственными служащими, которые вымогают или принимают взятку, так и частными лицами, которые пытаются подкупить государственного служащего.

Взяточничество означает предложение, без какого-либо права, в любой момент, прямо или косвенно, предложений, обещаний, подарков, подарков или каких-либо преимуществ с целью побудить государственное должностное лицо выполнять или не выполнять (или вознаграждать должностное лицо за выполнение или за невыполнение) какого-либо действия в рамках своей профессии, должности или должности, или за то, что ему или ей способствовали занятия, должность или должность.Лицо, получающее или запрашивающее взятку, несет ответственность за пассивный подкуп, а лицо, предлагающее взятку, несет ответственность за активный подкуп.

«Государственное должностное лицо» означает любое лицо: (i) занимающее публично выборную должность; (ii) наделены государственной властью; или (iii) выполнение миссии государственной службы. «Лицо, выполняющее миссию государственной службы» относится к лицу, которое, хотя и не наделено государственной властью, выполняет миссию государственной службы на временной или постоянной основе.В частности, но не исключительно, это может относиться к любому, кто работает в компании, контролируемой государством, или кто, хотя и работает в компании частного сектора, выполняет миссию государственной службы.

(а) Для лиц, причастных к активному или пассивному подкупу

Уголовный кодекс Франции устанавливает одинаковые наказания для государственных должностных лиц и лиц, коррумпирующих государственных служащих (статьи 433-1, 1; 433-22 и 433-23; 432-11, 1 и 432-17).Штрафы следующие:

• До 10 лет лишения свободы
• Штраф в размере до 1 миллиона евро (в качестве альтернативы размер штрафа может быть также установлен в два раза больше суммы правонарушения)
• Запрет (до пяти лет) на осуществление гражданских, гражданских и семейных прав
• Запрет (на срок до 10 лет или бессрочный) на выполнение государственных функций или на деятельность, в рамках которой было совершено преступление
• Запрет (на срок до 15 лет или на постоянной основе) заниматься коммерческой или промышленной профессией, а также направлять или контролировать, прямо или косвенно, промышленную или коммерческую компанию
• Конфискация суммы или предмета, полученного преступником
• Публикация решения

Наказание в виде лишения свободы может быть уменьшено наполовину, если правонарушитель информирует административный и судебный орган о правонарушении и тем самым приводит к прекращению правонарушения или установлению других правонарушителей или соучастников (статьи 433-2-1 и 432). -11-1 Уголовного кодекса Франции).

(б) Для компании / юридического лица в случае активного подкупа

Уголовный кодекс Франции устанавливает следующие наказания (статья 433-25):

• Штрафы в размере до 5 миллионов евро (в качестве альтернативы сумма штрафа может быть установлена ​​в размере, равном удвоенному доходу от правонарушения)
• Запрещение (на срок до пяти лет) осуществлять, прямо или косвенно, одну или несколько профессиональных или общественных мероприятий, в рамках которых было совершено преступление
• Находится под судебным надзором (до пяти лет)
• Закрытие (на срок до пяти лет) объектов юридического лица, использованных для совершения преступления
• Отстранение от государственных закупок (до пяти лет)
• Запрет (на срок до пяти лет) на проведение публичного тендера или на проведение первичного публичного предложения
• Запрет (до пяти лет) на выдачу чека или использование платежной карты
• Конфискация объекта, который использовался или предназначался для использования при совершении преступления, или доходов от преступления
• Публикация решения

Закон от 9 ноября 2016 г.2016-1691), касающегося прозрачности, борьбы со взяточничеством и модернизации экономики («Закон Сапина II»), ввел в статью 41-1-2 Уголовно-процессуального кодекса Франции новую процедуру урегулирования уголовных дел ( Convention judiciaire d ‘ intérêt public ). Эта процедура урегулирования уголовных дел основана на соглашениях об отсрочке судебного преследования типа FCPA и позволяет компаниям, подозреваемым, в частности, в коррупции или определенных связанных с ней преступлениях, избежать судебного преследования путем заключения внесудебного соглашения об урегулировании спора по предложению государственного прокурора и подтвержденного французом. корт.Для соглашения потребуются оба или одно из следующих требований:

(i) Выплата штрафа (ограничивается 30% от трехлетнего среднего годового дохода компании и определяется на основе доходов от преступления), увеличенного за счет ущерба, нанесенного жертве, и определенных расходов, понесенных новой французской антикоррупционной Агентство в рамках своей миссии (см. Раздел 6)

(ii) Внедрение программы внутреннего контроля под надзором Французского антикоррупционного агентства в течение трех лет

Любой такой штраф и / или программа соблюдения требований должны быть одобрены судьей на публичных слушаниях.Мировое соглашение, а также размер штрафа должны быть опубликованы на сайте Антикоррупционного агентства. Взамен сборы будут сняты, и компания не будет обязана признавать ответственность. Такое соглашение об отсрочке судебного преследования зарезервировано для юридических лиц, в то время как индивидуальные правонарушители будут по-прежнему подлежать уголовным санкциям, даже если компания заключает соглашение об отсрочке судебного преследования.

Взносы в политические партии регулируются Законом No.88-227 от 11 марта 1988 г., с поправками. В целом, взносы в политические партии разрешены только для физических лиц и не могут превышать 7 500 евро в год. Взносы юридических лиц в пользу политических партий запрещены с 1995 года.

Уголовный кодекс Франции не устанавливает количественных или качественных ограничений на представительские расходы.
Следует отметить, что не существует никаких сумм de minimis , безопасных гаваней и официальных постановлений, которые устанавливают, когда и при каких обстоятельствах проявление гостеприимства может считаться взяткой.
Любое преимущество, предоставленное с коррупционным умыслом, считается взяткой по французскому законодательству. Даже небольшие выплаты могут считаться взяткой, если обстоятельства свидетельствуют о неправомерном умысле. Кроме того, повторное предложение подарков небольшой стоимости может указывать на коррумпированные намерения.
Любые преимущества, независимо от контекста, в котором они предоставляются, должны быть разумными и соразмерными, в соответствии с обычной практикой, исключительно в интересах предполагаемого бенефициара (т.е., не распространяется на лиц, кроме непосредственно заинтересованного делового лица), не предназначено для получения чего-либо взамен, оправдано уважительной деловой причиной и юридически приемлемо для бенефициара. На практике для судов имеет значение то, было ли предложено преимущество для того, чтобы побудить государственного должностного лица совершить (или воздержаться от совершения) или вознаградить его за совершение (или за воздержание от совершения) его или ее действия. функция. В противном случае договор в размере quid pro quo запрещен.
Можно ли считать расходы на представительские услуги взяткой, необходимо будет определять в каждом конкретном случае с учетом всех фактов и обстоятельств дела.

2. Домашний подкуп (частный частному лицу)

Взяточничество регулируется статьями 445-1 Уголовного кодекса Франции (активный подкуп, т. Е. Совершенный лицом, дающим взятку государственному должностному лицу) и 445-2 (пассивный подкуп, т. Е. Совершенный лицом, предлагающим взятку).

Взяточничество относится к предоставлению без каких-либо прав в любой момент, прямо или косвенно, предложений, обещаний, подарков, подарков или любых других преимуществ лицу, которое не является государственным должностным лицом и которое в рамках профессиональной или общественной деятельности занимает руководящая должность или работа на какое-либо лицо или организацию, чтобы заставить такое частное лицо выполнять или не выполнять (или выполнять или не выполнять) действие в рамках его или ее деятельности или занятия или при содействии его или ее деятельности или занятия, в нарушение его или ее юридических, договорных или профессиональных обязательств.Запрос или принятие таких преимуществ дополнительно составляет уголовное преступление в виде пассивной коррупции частной стороны, тогда как лицо, предлагающее взятку, несет ответственность за активный подкуп частной стороны.

(a) Для лиц, участвующих в делах об активном или пассивном подкупе (статьи 445-1, 445-2 и 445-3 Уголовного кодекса Франции):

• До пяти лет лишения свободы
• Штрафы в размере до 500 000 евро (в качестве альтернативы сумма штрафа может быть установлена ​​в два раза больше суммы правонарушения)
• Запрет (до пяти лет) на осуществление гражданских, гражданских и семейных прав
• Запрет (на срок до пяти лет или на постоянной основе) на выполнение государственных функций или на деятельность, в рамках которой было совершено преступление
• Запрет (на срок до 15 лет или на постоянной основе) заниматься коммерческой или промышленной профессией, направлять или контролировать, прямо или косвенно, промышленную или коммерческую компанию
• Конфискация объекта, который использовался или предназначался для использования при совершении преступления, или доходов от преступления
• Публикация решения

(b) Для компании / юридического лица в случаях активного или пассивного подкупа (статья 445-4 Уголовного кодекса Франции):

• Штрафы до 2 евро.5 миллионов (в качестве альтернативы, размер штрафа может быть установлен в два раза больше суммы правонарушения)
• Запрещение (на срок до пяти лет) осуществлять, прямо или косвенно, одну или несколько профессиональных или общественных мероприятий, в рамках которых было совершено преступление
• Находится под судебным надзором (до пяти лет)
• Закрытие (на срок до пяти лет) заведения, использованного для совершения преступления
• Отстранение от государственных закупок (до пяти лет)
• Запрет (на срок до пяти лет) на проведение публичного тендера или на проведение первичного публичного предложения
• Запрет (до пяти лет) на выдачу чека или использование платежной карты
• Конфискация объекта, который использовался или предназначался для использования при совершении преступления, или доходов от преступления
• Публикация решения
• Реализация программы соответствия

Закон Sapin II ввел в Уголовный кодекс Франции в соответствии со статьей 131-39-2 новую санкцию, требующую реализации программы соблюдения.Меры, которые необходимо принять, аналогичны тем, которые изложены в разделе 5.2.1 ниже. Осуществление контролируется прокурором и контролируется Французским антикоррупционным агентством, которое подотчетно прокурору в течение максимум пяти лет.

Непринятие программы соответствия наказывается лишением свободы на срок до двух лет и штрафом в размере 50 000 евро для физических лиц. Для юридических лиц размер штрафа равен штрафу, применимому к правонарушению, в связи с которым возникла необходимость выполнения программы комплаенс.Все другие санкции, доступные за это первоначальное нарушение, также могут быть приняты против компании в случае отказа принять программу соответствия.

Уголовный кодекс не устанавливает количественных или качественных ограничений на представительские расходы.

Следует отметить, что не существует минимальных сумм, безопасных гаваней и официальных постановлений, определяющих, когда и при каких обстоятельствах акт гостеприимства может рассматриваться как взятка.Любое преимущество, предоставленное с коррупционными намерениями, считается взяткой по французскому законодательству. Даже небольшие выплаты могут считаться взяткой, если обстоятельства свидетельствуют о неправомерном умысле. Кроме того, повторное предложение подарков небольшой стоимости может указывать на коррумпированные намерения.

Любые преимущества, независимо от контекста, в котором они предоставляются, должны быть разумными и соразмерными в соответствии с обычной практикой исключительно в интересах предполагаемого бенефициара (т. Е. Не распространяться на лиц, кроме непосредственно заинтересованного делового лица), не предназначено для получения чего-либо взамен, оправданное уважительной деловой причиной и юридически приемлемое для получателя.На практике для судов имеет значение то, было ли предложено преимущество для того, чтобы побудить частную сторону совершить (или воздержаться от совершения) или вознаградить его за совершение (или за воздержание от совершения) его или ее действия. функция. В противном случае договор по принципу «услуга за услугу» запрещен.

Можно ли считать расходы на представительские услуги взяткой, необходимо будет определять в каждом конкретном случае с учетом всех фактов и обстоятельств дела.

3. Коррупция иностранных публичных должностных лиц и должностных лиц международных общественных организаций

Подкуп иностранных публичных должностных лиц и должностных лиц международных публичных организаций регулируется статьями 435-1 Уголовного кодекса Франции (пассивный подкуп, т. Е. Совершается подкупленным публичным должностным лицом) и 435-3 (активный подкуп, т. Е. Совершенный лицом, дающим взятку должностному лицу).

Закон Sapin II дает французским прокурорам большую гибкость в преследовании подкупа иностранных публичных должностных лиц.В частности, в соответствии со статьей 435-6-2 Уголовного кодекса Франции французское право применяется к вышеуказанным преступлениям, когда они совершены за границей французским лицом, лицом, обычно проживающим во Франции, или лицом (юридическим или физическим лицом), выполняющим часть своего бизнеса на территории Франции.

Подкуп относится к предоставлению без каких-либо прав в любой момент, прямо или косвенно, предложений, обещаний, подарков, подарков или любых других преимуществ лицу, которое является государственным должностным лицом: (i) в иностранном государстве; или (ii) в международной общественной организации выполнять или не выполнять (или выполнять или не выполнять) какое-либо действие в рамках своей профессии, должности или должности, или при содействии его или ее занятий, должности или должности.Запрос или согласие на такие преимущества также является уголовным преступлением в виде пассивной коррупции иностранного публичного должностного лица или должностного лица международной публичной организации.

Для целей данного преступления «иностранное публичное должностное лицо» означает любое из следующего:

• Любое лицо, выполняющее законодательные, административные или судебные функции в иностранном государстве, по назначению или путем выборов
• Любое лицо, работающее в публичной компании или государственном органе
• Любой государственный служащий или должностное лицо общественной международной организации

Более конкретно, иностранное публичное должностное лицо относится к любому лицу: (i) занимающему публичную выборную должность; (ii) наделены государственной властью; или (iii) выполнение миссии государственной службы в иностранном государстве или в общественной международной организации.

(a) Для лиц, участвующих в делах об активном или пассивном подкупе (статьи 435-1, 435-3 и 435-14 Уголовного кодекса Франции):

• До 10 лет лишения свободы
• Штрафы в размере до 1 миллиона евро (в качестве альтернативы сумма штрафа может быть установлена ​​в два раза больше суммы правонарушения)
• Запрет (до пяти лет) на осуществление гражданских, гражданских и семейных прав
• Запрет (на срок до пяти лет) на выполнение государственных функций, а также на профессиональную или общественную деятельность, в рамках которой было совершено преступление
• Публикация решения
• Конфискация предмета, который использовался или предназначался для использования при совершении преступления, или доходов от преступления
• Для иностранцев — запрет (на срок до 10 лет или постоянно) на пребывание на территории Франции

Срок заключения может быть уменьшен наполовину, если правонарушитель информирует административный и судебный орган о правонарушении и тем самым приводит к прекращению правонарушения или установлению других правонарушителей или соучастников (статьи 435-6-1 Закона о правонарушении). Уголовный кодекс Франции)..

(b) Для компании / юридического лица в случае активного подкупа (статья 435-15 Уголовного кодекса Франции):

• Штрафы в размере до 5 миллионов евро (в качестве альтернативы сумма штрафа может быть установлена ​​в размере двойной суммы дохода от правонарушения)
• Запрещение (на срок до пяти лет) осуществлять, прямо или косвенно, одну или несколько профессиональных или общественных мероприятий, в рамках которых было совершено преступление
• Находится под судебным надзором (до пяти лет)
• Закрытие (на срок до пяти лет) заведения, использованного для совершения преступления
• Отстранение от государственных закупок (до пяти лет)
• Запрет (на срок до пяти лет) на проведение публичного тендерного предложения или на проведение первичного публичного предложения
• Запрет (до пяти лет) на выдачу чека или использование платежной карты
• Конфискация объекта, который использовался или предназначался для использования при совершении преступления, или доходов от преступления
• Публикация решения
• Реализация программы соответствия (см. Раздел 2.3 (б))

Уголовный кодекс Франции не устанавливает количественных или качественных ограничений на представительские расходы.

Следует отметить, что не существует минимальных сумм , безопасных гаваней и официальных постановлений, определяющих, когда и при каких обстоятельствах акт гостеприимства может рассматриваться как взятка.Любое преимущество, предоставленное с коррупционными намерениями, считается взяткой по французскому законодательству. Даже небольшие выплаты могут считаться взяткой, если обстоятельства свидетельствуют о неправомерном умысле. Кроме того, повторное предложение подарков небольшой стоимости может указывать на коррумпированные намерения.

Любые преимущества, независимо от контекста, в котором они предоставляются, должны быть разумными и соразмерными в соответствии с обычной практикой исключительно в интересах предполагаемого бенефициара (т. Е. Не распространяться на лиц, кроме непосредственно заинтересованного делового лица), не предназначено для получения чего-либо взамен, оправданное уважительной деловой причиной и юридически приемлемое для получателя.На практике для судов имеет значение то, было ли предоставлено преимущество для того, чтобы побудить государственного должностного лица совершить (или воздержаться от совершения) или вознаградить его или ее за совершение (или за воздержание от совершения) его действия. или ее функция.

В противном случае договор за услугу запрещен.

Можно ли считать расходы на гостеприимство взяточничеством, необходимо будет определять в каждом конкретном случае с учетом всех фактов и обстоятельств дела.

4. Платежи за упрощение формальностей

Уголовный кодекс Франции не признает так называемые выплаты за упрощение формальностей. Таким образом, выплаты за упрощение формальностей должны анализироваться в индивидуальном порядке, как описано выше. Уголовный кодекс Франции не признает так называемые выплаты за упрощение формальностей. Следовательно, выплаты за упрощение формальностей должны анализироваться в каждом конкретном случае, как описано выше, в соответствии с общими руководящими принципами для оценки любых других проявлений гостеприимства или преимуществ, предоставляемых государственным служащим.Любое лицо, производящее вознаграждение за упрощение формальностей, может быть привлечено к ответственности за взяточничество, поскольку оно направлено на оказание влияния на получателя.

5. Программы соответствия

Уголовный кодекс Франции конкретно не признает программу комплаенс в качестве инструмента для смягчения или устранения ответственности юридических лиц. При этом, исходя из практики французского рынка, похоже, что многие компании реализуют программы соответствия.Более того, наличие или эффективность программы комплаенс может приниматься во внимание до возбуждения судебного разбирательства или при принятии решения о том, несет ли юридическое лицо ответственность за соответствующее правонарушение.

Отсутствие программы соответствия не влечет уголовной ответственности по французскому законодательству. Однако непринятие программы соответствия может привести к гражданским штрафам в соответствии с новым законом Сапина II.

Антикоррупционное агентство отвечает за надзор за соблюдением этого обязательства и может издать предупреждение или судебный запрет, требующий от юридических и физических лиц к его соблюдению.Антикоррупционное агентство также может передать дело в свою Комиссию по санкциям, которая имеет право налагать штрафы до 200 000 евро для физических лиц и 1 млн. Евро для компаний.

Наконец, в соответствии с Законом Sapin II, компании как в государственном, так и в частном секторе, в которых работает не менее 50 сотрудников, должны применять соответствующие процедуры изобличения, чтобы получать предупреждения от своих сотрудников или внешних и временных сотрудников.

(a) Правовая основа
Закон Сапина II налагает новое обязательство по активному управлению коррупционными рисками для следующих лиц:

• Компании со штатом не менее 500 сотрудников (или компании, принадлежащие к группе компаний, головная компания которых находится во Франции, а штат сотрудников насчитывает не менее 500 сотрудников)
• Компании с консолидированной выручкой более 100 миллионов евро — Эти условия являются совокупными.Президенты, управляющие директора, директора и менеджеры таких компаний должны принимать соответствующие меры для предотвращения и выявления во Франции и за рубежом актов коррупции путем принятия программ соответствия, включающих определенные процедуры, требуемые Законом Sapin II (см. Раздел 5.3).

Требования включают выполнение следующих мероприятий:

• Кодекс этики
• Внутренняя процедура сообщения о нарушениях
• Регулярное составление карты рисков
• Процедуры оценки клиентов, основных поставщиков и посредников
• Бухгалтерские проверки
• Программы обучения сотрудников, подверженных высоким рискам коррупции и торговли влиянием
• Дисциплинарные взыскания
• В системе внутреннего контроля и оценки реализованных мероприятий.

Требование о применении этих мер вступает в силу в первый день шестого месяца после обнародования закона (т.е. 1 июня 2017 года).

(b) Рекомендуемая практика
Антикоррупционное агентство будет выпускать рекомендации, направленные на оказание помощи компаниям, необходимым для предотвращения и выявления коррупции и некоторых связанных с ней правонарушений, путем принятия программы соответствия. По состоянию на конец января 2017 года такой рекомендации еще не было.

Конкретные процедуры, которые должны быть реализованы в соответствии с Законом Sapin II, отражают международно признанные стандарты или компоненты программы соответствия, которые можно условно разделить на: (i) обязательства руководства; (ii) оценка риска; (iii) стандарты и процедуры; (iv) коммуникация и обучение; и (v) механизм аудита и ответа

6. Регулирующий орган, обладающий юрисдикцией для преследования коррупции

Закон № 2013-1117 от 6 декабря 2013 года о борьбе с налоговым мошенничеством и крупными экономическими и финансовыми преступлениями с внесенными в него изменениями ввел новый орган прокуратуры — Финансовый государственный прокурор, который координирует правоприменительную деятельность в отношении финансовых преступлений. на национальном уровне.Что касается преступлений, связанных со взяточничеством, Финансовый прокурор делит свою юрисдикцию с финансовым отделом Парижской прокуратуры и специализированными межрегиональными судами. Этот новый орган прокуратуры имеет полностью специализированную команду специализированных помощников и судей и имеет полномочия над новым специализированным следственным управлением — Центральным управлением по борьбе с коррупцией, финансовыми и налоговыми правонарушениями (OCLCIFF). Закон Sapin II расширил юрисдикцию финансового государственного прокурора, задача которого сегодня также охватывает несоблюдение обязательства по реализации программы соблюдения в случаях, когда эта мера требуется в качестве санкции (см. Выше раздел 2.2 (б)).

Закон Sapin II создает французское агентство по борьбе с коррупцией ( Agence française anticorruption ) под руководством министра юстиции и министра бюджета Франции, которому поручено оказывать помощь компетентным органам в предотвращении и выявлении актов коррупции, торговля влиянием, вымогательство, незаконное присвоение государственных средств и другие связанные с этим неправомерные действия. Однако он не уполномочен возбуждать уголовное дело за правонарушения, связанные с коррупцией. Антикоррупционное агентство, среди прочего , (i) примет рекомендации, направленные на оказание помощи компаниям, необходимым для предотвращения и выявления коррупции и некоторых связанных с ней правонарушений, путем принятия программы соответствия; (ii) анализировать качество и эффективность таких программ соблюдения; (iii) контролировать корпоративное выполнение программ комплаенса, которые должны быть реализованы в качестве дополнительных санкций или как часть соглашения об отсрочке судебного преследования; (iv) контролировать выполнение французского «Закона о блокировании» ⁸³ ; (v) сообщать о потенциальных правонарушениях французскому прокурору; и (vi) выпускать годовой отчет с описанием своей деятельности.

^{83 Создано в соответствии с Законом № 68-678 от 26 июля 1968 года, который запрещает физическим лицам или компаниям во Франции предоставлять определенные виды информации нефранцузским властям для использования в судебных или административных разбирательствах без прохождение одобренной на международном уровне процедуры, такой как Гаагская конвенция. — Задний}

Противодействие взяточничеству и коррупции (FCPA) | МакгуайрВудс

В то время как многие юридические фирмы теперь имеют опыт в области корпоративной этики, лишь немногие консультировали компании в связи со сложным кругом вопросов, которыми занимается McGuireWoods как внутри, так и за пределами Соединенных Штатов.Наш опыт позволил создать высокий уровень доверия и отношений с лицами, принимающими решения в области правоприменения в Министерстве юстиции, SEC, SFO и других ключевых правоохранительных и регулирующих органах.

У нас:

• Непосредственный опыт работы с государственными политиками и лицами, принимающими решения, в том числе глубокое знание процессов обвинения.
• Полнофункциональная группа трансграничных расследований, полностью интегрированная с надежной практикой консультирования и расследования по вопросам этики и соблюдения требований.
• Закон об опыте борьбы с коррупцией за рубежом (FCPA), Закон Великобритании о взяточничестве и другие вопросы противодействия коррупции и корпоративной этики в более чем 150 страны на шести континентах;

За последние пятнадцать лет произошел беспрецедентный рост количество, степень тяжести и масштабы FCPA и других мер по борьбе со взяточничеством и коррупцией (ABAC) принудительные меры правительства США. В то же время зарубежные и распространяются международные законы и стандарты по борьбе с коррупцией, а также тесное сотрудничество между U.Правоохранительные органы США и других стран. Мы испытали эти разработки на передовой, консультируя широкий круг клиентов — включая некоторые из крупнейших транснациональных компаний в мире, поскольку они управлять внутренними и внешними расследованиями, разработкой комплаенс-программы и улучшение, и другие важные аспекты FCPA и другие вопросы ABAC.

Наши юристы регулярно проводят внутренние расследования и защищают внешние расследования в основных областях, имеющих отношение к международной торговле, включая FCPA, Закон Великобритании о взяточничестве, Закон о ложных исках и связанные с ним вопросы, правила санкций (OFAC), правила экспортного контроля (EAR) и Правила международной торговли оружием (ITAR).Проводим внутренние аудиты и расследования, направленные на выявление предполагаемых нарушений, подготовка добровольное раскрытие информации для представления правительству и работы для вести переговоры с правительством для достижения наилучшего результата. Мы представляем клиентов на каждом этапе этих правительственных расследований — от неофициальных запросов в дисциплинарном и апелляционном порядке.

Как мы помогаем

Клиенты в сфере финансовых услуг, энергетики, авиакосмической отрасли, обороны и правительства сферы услуг, производства, программного обеспечения и наук о жизни обращаются к нам:

• Проведение оценки рисков, разработка оперативных «тепловых карт», предназначенных для ранжировать области повышенного риска и иным образом помогать клиентам понять, количественно оценить и расставить приоритеты по рискам, с которыми они сталкиваются
• Разработать и предоставить общие, рабочие, функциональные или региональные обучение соблюдению
• Проведение аудитов, проверок и оценок соответствия
• Проведение комплексной проверки слияний и поглощений до и после слияния и оказание помощи с последующими усилиями по интеграции бизнеса и соответствия
• Разверните надежную и эффективную программу соблюдения антикоррупционных требований для избегать или смягчать потенциальный ущерб от Министерства юстиции, SEC или не-U.С. расследование
• Проведение независимой проверки и помощь в разработке и развертывании сторонние протоколы и программы комплексной проверки
• Разработайте горячую линию или другие процедуры сообщения о проблемах и эскалации, и помогать в рассмотрении и решении обнаруженных проблем
• Проведение внутренних расследований и защита внешних расследований

Наша команда

McGuireWoods является домом для элитных правительственных расследований и белых воротничков. практика защиты.Наши юристы имеют опыт работы во всех основных предметных областях. имеет отношение к международной торговле, включая FCPA, Закон Великобритании о взяточничестве, ложный Закон о претензиях и связанные с ним вопросы qui tam, положения о санкциях (OFAC, BIS и Государство), EAR и ITAR. В нашу команду по корпоративной этике входят бывшие высокопоставленные сотрудники правоохранительных органов, в том числе:

• Заместитель генерального прокурора Соединенных Штатов Америки
• Помощник генерального прокурора по национальной безопасности
• Управление по борьбе с серьезным мошенничеством и Управление финансовых услуг Великобритании
• Бывшие высокопоставленные государственные правоохранительные органы в SEC и DOJ
• U.С. и помощники поверенного США; и
• Роли в Белом доме, ФБР и FINRA.

Таким образом, члены нашей команды считаются лидерами мнений в FCPA. области и регулярно участвуют в статьях по темам, связанным с ДКС, в том числе регулярная публикация на Блог FCPA, Law 360 и блог фирмы, При условии Расследование.